包邮中美证券法实施机制的比较研究

**章绪论
**节选题背景与研究意义
第二节证券法实施机制的内涵
第三节分析方法与创新点
第四节主要内容与章节安排
第二章监管型国家与证券法实施理论
**节监管型国家的兴起
一、国家治理与监管型国家
二、法律制定与实施
第二节证券欺诈的基础理论
一、证券欺诈的基本意涵
二、证券欺诈侵权责任的构成要件
第三节法律实施的基本理论
一、威慑理论
二、回应性执法理论
第四节谁来实施证券法
一、私人法律实施
二、公共法律实施
第五节证券法实施机制的国际差异
一、发行欺诈责任的国际比较
二、交易所反欺诈规则的国际比较
三、证券公共实施机制投入的国际比较
第三章美国规制证券欺诈的法律制度
**节规制证券欺诈的一般性法律制度
一、“第10（b）章”以及“规则10b-5”
二、“第17（a）章”
三、联邦打击邮件和电报欺诈法规
四、州蓝天法
第二节规制虚假陈述的法律制度
一、“第10（b）章”和“规则10b-5”认定信息类欺诈行为的理论
二、其他规制虚假陈述的成文法规则
第三节规制内幕交易的法律制度
一、重大非公开信息持有人内幕交易
二、信息传递型内幕交易
三、反思内幕交易认定的欺诈理论
第四节规制市场操纵法律制度
一、市场操纵行为的基本类型
二、规制市场操纵的三类规范
第四章中国规制证券欺诈的法律制度
**节规制虚假陈述的法律制度
一、信息披露义务与虚假陈述
二、“重大性”标准
第二节规制内幕交易的法律制度
一、禁止内幕交易的一般规定
二、内幕信息
三、内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人
四、基于内幕信息从事证券交易
第三节规制市场操纵的法律制度
一、连续交易操纵
二、约定交易操纵
三、洗售操纵
四、虚假申报操纵
五、蛊惑交易操纵
六、“抢帽子”交易操纵
七、跨市场操纵
八、特定时间操纵
第五章美国证券法私人实施机制
**节集体行动困境与美式集团诉讼
一、集体行动困境与委托—代理问题
二、适格原告
三、美式证券集团诉讼程序性规定
第二节欺诈市场理论与损害赔偿计算模型
一、欺诈市场理论与有效市场假说
二、损害赔偿模型
第三节美国证券民事诉讼制度改革
一、代理成本与《私人证券诉讼改革法案》
二、首席原告
三、起诉标准
四、证据开示环节
五、预测信息安全港
六、其他改革措施
七、《证券诉讼统一标准法案》和《全国性证券市场促进
法案》
第四节证券集团诉讼产出
一、起诉数量
二、管辖法院、首席原告和律师费
三、证券集团诉讼和解
第五节金融业监管局的仲裁和调解程序
一、仲裁和调解程序概况
二、仲裁和调解程序产出
第六章中国证券法私人实施机制
**节中国证券民事诉讼制度概况
一、《2003年虚假陈述若干规定》
二、新《证券法》与多层次证券民事诉讼
第二节《2003年虚假陈述若干规定》与证券民事诉讼市场
一、研究样本
二、证券民事诉讼市场的供给和需求
三、投资者的胜诉比例较低
四、投资者与证券律师之间的代理问题
第三节集体行动困境的实证分析
一、集体行动困境与待检验假设
二、样本选择和实证分析策略
三、实证分析结果
第四节损害赔偿的计算模型
一、裁判文书揭示的损害赔偿计算模型
二、计算损害赔偿的事件研究法模型
第五节其他多元化纠纷解决机制
一、投服中心的调解程序
二、证券业协会的调解程序
第七章美国证券法公共实施机制
**节美国证券交易委员会执法概况
一、组织机构
二、执法流程
第二节美国证券交易委员会执法的要素投入
一、美国证券交易委员会的人力资本投入
二、美国证券交易委员会的预算投入
第三节美国证券交易委员会的执法产出
一、美国证券交易委员会执法总产出
二、按违法行为类型划分总产出
三、按受理法院类型划分总产出
四、按结案类型划分总产出
第四节金融业监管局的自律处罚程序
一、自律监管与金融业监管局
二、FINRA的自律监管权
三、金融业监管局的执法投入
四、金融业监管局的执法产出
五、金融业监管局自律处罚的典型案例分析
第五节美国司法部的刑事司法程序
一、证券欺诈犯罪的刑事处罚
二、刑事处罚对象
三、美国司法部执法的投入与产出
四、美国司法部执法案例分析
第六节州监管机构的执法程序
一、“联邦主义”与州证券监管机构的执法权
二、州证券监管机构的执法产出
三、纽约州检察官关于证券分析师利益冲突的执法案例
第八章中国证券法公共实施机制
**节证监会行政执法概况
一、行政执法权
二、行政执法程序
第二节证监会的执法投入与产出
一、证监会的执法投入
二、证监会的执法产出
三、证监会执法活动的衍生成本
第三节证监会的多元纠纷化解制度
一、先行赔付制度
二、行政和解制度
第四节自律监管机构的执法程序
一、证券交易所的执法活动
二、中国证券业协会
三、中国证券投资基金业协会
第五节监管执法模式的假设检验
一、待检验假设
二、实证检验
第六节其他公权力机构的执法程序
一、财政部的行政处罚行为
二、司法机关的刑事司法程序
第九章中美证券法公共实施机制的比较分析
**节证券法公共实施主体
一、证券监管机构
二、证券自律监管组织
第二节证券监管机关的处罚措施
第三节证券监管机关的调查与处罚程序
一、行政调查程序
二、行政审理程序
三、行政法官与行政处罚委员会的职责范围
第四节证券监管机关的“择地起诉”现象
第五节证券监管机构的执法投入和产出
第六节自律监管机构实施证券法
一、自律处罚功能定位
二、自律处罚措施
三、司法机关介入自律监管活动
第七节刑事司法程序
第八节完善中国证券法公共实施机制
第十章中美证券法私人实施机制的比较分析
**节私人实施的理论困境
一、集体行动困境
二、代理成本与滥诉风险
第二节证券民事诉讼的构成要件
一、证券欺诈行为
二、主观要件
三、因果关系要件
四、重大性要件
第三节证券民事诉讼程序
一、路径依赖与证券民事诉讼程序
二、中美证券民事诉讼的准入条件
三、管辖规则
四、诉讼代表人
五、代理律师费
第四节损害赔偿计算模型
一、损害赔偿的基本类型
二、损害赔偿的计算模型
三、损害赔偿的分配情况
第五节公共实施对私人实施的影响
一、公共实施活动对私人诉讼理据的影响
二、公共实施对投资者赔偿的影响
第六节完善中国证券法私人实施机制