包邮基金法律法规、职业道德与业务规范 2025

**章金融市场、资产管理与投资基金
考纲要求001
知识解读002
**节居民理财与金融市场002
第二节金融资产与资产管理行业005
第三节我国资产管理行业的状况007
第四节投资基金简介015
章节自测018
答案详解019
第二章证券投资基金概述
考纲要求020
知识解读021
**节证券投资基金的概念和特点021
第二节证券投资基金的运作与参与主体023
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式026
第四节证券投资基金的起源与发展031
第五节我国证券投资基金业的发展历程032
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用034
章节自测036
答案详解038
第三章证券投资基金的类型
考纲要求040
知识解读041
**节证券投资基金分类概述041
第二节股票基金044
第三节债券基金047
第四节货币市场基金048
第五节混合基金050
第六节避险策略基金052
第七节交易型开放式指数基金（ETF）055
第八节QDII基金059
第九节基金中基金061
章节自测065
答案详解067
第四章证券投资基金的监管
考纲要求069
知识解读070
**节基金监管概述070
第二节基金监管机构和自律组织077
第三节对基金机构的监管081
第四节对公开募集基金的监管089
第五节对非公开募集基金的监管096
章节自测105
答案详解107
第五章基金职业道德
考纲要求109
知识解读110
**节道德与职业道德110
第二节基金职业道德规范112
第三节基金职业道德教育与修养118
章节自测121
答案详解123
第六章基金的募集、交易与登记
考纲要求124
知识解读125
**节基金的募集与认购125
第二节基金的交易、申购和赎回132
第三节基金的登记144
章节自测147
答案详解148
第七章基金的信息披露
考纲要求150
知识解读151
**节基金信息披露概述151
第二节基金主要当事人的信息披露义务155
第三节基金募集信息披露158
第四节基金运作信息披露162
第五节特殊基金品种的信息披露165
章节自测168
答案详解170
第八章基金客户和销售机构
考纲要求172
知识解读173
**节基金客户的分类173
第二节基金销售机构177
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略181
章节自测186
答案详解188
第九章基金销售行为规范及信息管理
考纲要求190
知识解读191
**节基金销售机构人员行为规范191
第二节基金宣传推介材料规范194
第三节基金销售费用规范201
第四节基金销售适用性与投资者适当性203
第五节基金销售信息管理212
第六节非公开募集基金的销售行为规范216
章节自测222
答案详解224
第十章基金客户服务
考纲要求226
知识解读227
**节客户服务概述227
第二节客户服务流程229
第三节投资者保护工作234
章节自测238
答案详解239
第十一章基金管理人公司治理和风险管理
考纲要求241
知识解读242
**节治理结构242
第二节组织架构250
第三节风险管理255
章节自测264
答案详解265
第十二章基金管理人的内部控制
考纲要求266
知识解读267
**节内部控制的目标和原则267
第二节内部控制机制269
第三节内部控制制度272
第四节内部控制的主要内容274
章节自测278
答案详解280
第十三章基金管理人的合规管理
考纲要求281
知识解读282
**节合规管理概述282
第二节合规管理机构设置283
第三节合规管理的主要内容289