包邮反洗钱法一本通 第10版

**章 总则

**条【立法目的】

第二条【反洗钱的定义与恐怖融资的适用】★

第三条【反洗钱工作原则】★

第四条【反洗钱工作要求】

第五条【监管体制】

第六条【反洗钱义务主体及义务】

第七条【反洗钱信息保护】

第八条【履职行为受法律保护】

第九条【反洗钱宣传教育】

第十条【单位和个人的义务】

第十一条【举报保护与奖励制度】

第十二条【域外适用】

第二章 反洗钱监督管理

第十三条【反洗钱行政主管部门及其派出机构的职责】

第十四条【金融管理部门的职责】

第十五条【特定非金融机构主管部门的职责】

第十六条【监测分析机构的职责】★

……

第三章 反洗钱义务

第二十七条【金融机构内部控制制度】★

第二十八条【金融机构客户尽职调查制度】★

第二十九条【客户尽职调查的情形和内容】

第三十条【持续的客户尽职调查与洗钱风险管理措施】★

第三十一条【识别代理人】

第三十二条【委托第三方开展客户尽职调查】

第三十三条【相关部门支持客户尽职调查】

第三十四条【客户身份资料和交易记录保存制度】

第三十五条【大额交易和可疑交易报告制度】★

第三十六条【新领域洗钱风险防范】

……

第四章 反洗钱调查

第四十三条【调查条件和程序】

第四十四条【调查措施】

第四十五条【线索移送和临时冻结】

第五章反洗钱国际合作

第四十六条【反洗钱国际合作】★

第四十七条【国际合作负责机关】

第四十八条【国际司法协助】

第四十九条【境外金融机构配合调查】★

第五十条【境外执法要求的处理】

第六章 法律责任

第五十一条【监管部门工作人员的责任】

第五十二条【未落实内部控制制度的处罚】★

第五十三条【未落实反洗钱核心制度的处罚】★

第五十四条【其他违反反洗钱义务的处罚】★

第五十五条【致使发生洗钱或恐怖融资后果的处罚】

第五十六条【对金融机构相关责任人员的处罚】

第五十七条【违反、阻却境外执法要求和境外配合调查要求的处罚】

第五十八条【对特定非金融机构的处罚】

第五十九条【违反反洗钱特别预防措施的处罚】

第六十条【违反受益所有人信息管理规定的处罚】

第六十一条【行政处罚裁量基准的制定】

第六十二条【刑事责任的衔接】

第七章 附则

第六十三条【履行金融机构反洗钱义务的范围】

第六十四条【履行特定非金融机构反洗钱义务的范围】

第六十五条【施行日期】

附录一

受益所有人信息备案指南（**版）（节录）

附录二

本书所涉文件目录