证券法案例评析

本书特色

法学是一门实用性**强的学科。以案说法，可以将深奥的法学理论融于生动鲜活的案件分析当中，不仅让人们了解了法律的内容，*让人们领会到了法律的精神。在编写本书时想突出一个特色，就是理论与实际的真正结合，水乳交融。在编写本书时，力争突出案件所涉及的基本理论、基本制度以及重点、疑点、焦点问题，并围绕这些问题作出理论和实务上的分析，以满足读者学以致用、解决现实问题的渴望。 在选取案例时，既照顾到了证券领域里的典型案例、社会热点问题，又很好地兼顾了证券法的体系，想以此提供给读者一个全面的证券法，期望读者通过阅读本书，掌握证券法的精髓。通过书中逐个案件的分析，旨在启发读者的思路，开阔读者的视野，为读者提供思考的空间。 为帮助读者达到“以案学法”的目的，基本每一个案例均设计了【案情简介】、【审理结果】、【法理评析】和【法条点击】等四个板块。

内容简介

法学是一门实用性非常强的学科。以案说法，可以将深奥的法学理论融于生动鲜活的案件分析当中，不仅让人们了解了法律的内容，更让人们领会到了法律的精神。在编写本书时想突出一个特色，就是理论与实际的真正结合，水乳交融。在编写本书时，力争突出案件所涉及的基本理论、基本制度以及重点、疑点、焦点问题，并围绕这些问题作出理论和实务上的分析，以满足读者学以致用、解决现实问题的渴望。
在选取案例时，既照顾到了证券领域里的典型案例、社会热点问题，又很好地兼顾了证券法的体系，想以此提供给读者一个全面的证券法，期望读者通过阅读本书，掌握证券法的精髓。通过书中逐个案件的分析，旨在启发读者的思路，开阔读者的视野，为读者提供思考的空间。
为帮助读者达到“以案学法”的目的，基本每一个案例均设计了【案情简介】、【审理结果】、【法理评析】和【法条点击】等四个板块。

节选

相关资料

给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。根据上述法律规定，证监会决定对某股份有限公司处以100万元的罚款，对某证券公司处以30万元的罚款。法理评析本案的焦点问题是，未经批准股份有限公司能否擅自发行证券？证券公司能否承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券？我国的证券发行审核制度是什么？某股份有限公司在未获得主管机关批准的情况下，向社会公开发行股票，即构成了未经批准擅自发行股票的行为。在我国，发行证券，一律要经过证券主管机构的批准。未经批准擅自发行证券的，属于违法行为。某证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券，同样构成违法行为。依《证券法》规定，发行人、承销商及相关人员应承担法律责任。证券发行是指发行人或其承销机构对非特定人以同一条件就发行人的证券作出的要约邀请、要约或销售行为。各国对证券发行都实行审核制度，即由证券主管机构依法对除豁免证券之外的证券发行作出是否准予发行的制度。世界上关于证券发行审核制度有两种体制。一是以美国和日本为代表的注册制，一是以欧陆国家为代表的核准制。注册制是与发行公开主义相对应的，是公开主义的具体体现。注册制是以保证注册申报书、公开说明书等法律文件的公开、真实为基础的。证券主管机构对公开资料的审查，不涉及发行的实质条件。发行前，也不对证券发行人作出实质性条件的限制。发行人发行证券时，只需提供自身与证券发行有关的一切信息，并对该信息的真实性、全面性、准确性、及时性负责。证券发行只受信息公开制度的约束。证券主管机构只对发行人提供的资料进行审查，其职责是审查资料是否具有真实性、全面性、准确性与及时性，以保证发行信息的彻底公开。在法定期间内，发行人的申报若未被证券主管机构拒绝注册，即可发行证券，而无须政府授权。若在发行过程中，证券主管机构发现发行人公开的信息有虚伪、误导、不实、欺诈等情形，可以通过颁发“停止令”的方式，阻止发行人发行证券，并要求发行人承担法律责任。发行人承担法律责任的范围仅限于违反信息公开义务的后果。如果在发行人公开的发行文件中有虚假成分，发行人及其董事、经理人、承销商及其他相关人员都要承担法律责任。