对冲基金管理人操作守则

引　言
**章　信息披露与投资者保护（守则一～守则十一）
　信息披露规则体系
　发行文件中的重要信息披露
　对投资者的责任
　潜在利益冲突——个别协议和平行管理账户
　投资者的参与
　面向对手方的信息披露
第二章　估值（守则十二～守则二十三）
　估值框架
　估值治理机制
　估值规则的执行
　估值规程
第三章　风险管理框架（守则二十四～守则四十五）
　风险管理框架
　对冲基金管理人风险管理的总体方法
　风险类别
第四章　交易与业务运作（守则四十六～守则六十一）
　交易与业务运作框架
　对手方
　现金、保证金和抵押品管理
　关键服务提供商的选择和监控
　核心基础设施和操作准则
　其他基础设施和操作规范
　核心会计流程
　核心信息技术流程
第五章　合规，冲突与业务运作框架（守则六十二～守则七十五）
　合规，冲突与业务运作框架
　合规文化
　道德准则
　合规手册
　合规职能
第六章　反洗钱（守则七十六～守则八十八）
　反洗钱框架
　高级管理人员
　投资者甄别规程
　高风险投资者
　受限投资者
　基于风险的投资者监督
　可疑行为报告
　ofac合规
　第三方对反洗钱程序的执行
　额外的《银行保密法》要求
　员工培训计划
　独立审计
　记录留存
第七章　业务持续性灾难恢复原则（守则八十九～守则九十九）
　总体原则
　应急计划，危机管理和灾难恢复
附　件
　附件一　关于对冲基金管理人风险监控操作的补充信息
　　概述：对冲基金管理人所面对的风险
　　市场风险
　　资金流动性风险
　　杠杆
　　对手方信用风险
　附件二　对冲基金投资者尽职调查问卷样本
　　关于mfa
　　投资管理人概览
　　ⅰ.业务持续性
　　ⅱ.投资管理人行为概览
　　ⅲ.基金信息