刑事案例诉辩审评-破坏金融管理秩序罪-7

**部分 破坏金融管理秩序罪基本理论与司法认定精要
一、破坏金融管理秩序罪的概念
（一）破坏金融管理秩序罪的定义
（二）破坏金融管理秩序罪的范围
（三）破坏金融管理秩序罪的分类
二、破坏金融管理秩序罪立法的进程
（一）破坏金融管理秩序罪的出现与发展
（二）1997年《刑法》前破坏金融管理秩序罪的立法简介
（三）1997年《刑法》及其后破坏金融管理秩序罪立法的不断完善
三、破坏金融管理秩序罪的构成要件分析
（一）破坏金融管理秩序罪犯罪主体的独特性
（二）破坏金融管理秩序罪犯罪客体的细分
（三）破坏金融管理秩序罪主观方面的争议
（四）破坏金融管理秩序罪客观方面的表现形式
四、对破坏金融管理秩序罪办案实践的几点思考
（一）破坏金融管理秩序罪社会危害性的再认识
（二）兼顾金融安全和投资者利益
（三）破坏金融管理秩序罪案件审查方法的探索

第二部分 典型案例诉辩审评
一、伪造货币罪
案例1：张某某等人购买假币、伪造货币案
——在假币上加工防伪标识行为的性质认定等
二、出售、购买、运输假币罪
案例2：叶某等人出售假币案
——出售假币罪的犯罪对象、数额及共同犯罪的认定
案例3：李海某等人购买、运输、持有假币案
——假币犯罪的罪数关系等
案例4：杨某某购买假币案
——购买假币罪主观故意及假币归属的证明
案例5：刁某某购买、持有假币案
——持有假币罪及购买假币约定与交付数量不一致时数额的认定
三、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
案例6：华某购买假币、以假币换取货币案
——金融工作人员购买假币、以假币换取货币行为与一般购买、持有、使用假币行为发生竞合时如何处理
四、持有、使用假币罪
案例7：周某某、李某持有、使用假币案
——持有假币行为与使用假币行为的区分
案例8：王某挪用资金案
——利用职务便利以假币换取真币行为的定性等
五、变造货币罪
案例9：姚某变造货币案
——变造货币罪与伪造货币罪的区别及数额认定
六、擅自设立金融机构罪
案例10：刘某某擅自设立金融机构案
——本罪的构成要件、犯罪对象及与相关犯罪的关系
七、高利转贷罪
案例11：A公司、周某等人高利转贷案
——高利转贷罪构成要件的理解与适用
八、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
案例12：金某经贸公司、周某某等人骗取贷款案
——骗取贷款罪的适用难点分析
案例13：季某定贷款诈骗、高某某骗取贷款案
——贷款诈骗罪与骗取贷款罪的区分
案例14：方某某骗取贷款案
——小额贷款公司是否属于骗取贷款罪中的其他金融机构
九、非法吸收公众存款罪
案例15：朱某集资诈骗、非法吸收公众存款案
——非法吸收公众存款罪适用难点分析
案例16：肯氏公司、王某某非法吸收公众存款案
——对非法集资犯罪相关司法解释的理解与适用
案例17：某某公司、张某某等非法吸收公众存款案
——对变相吸收公众存款和承诺回报的理解等
案例18：徐某非法吸收公众存款、挪用资金案
——非法吸收公众存款与“委托理财”的界限及罪数认定等
案例19：沈某某等人非法吸收公众存款、非法经营案
——“创业投资”与非法吸收公众存款的区别及对不特定公众的理解等
案例20：孙某某非法吸收公众存款案
——发放并出售房屋抵押债权行为的性质
案例21：李某某等三人非法吸收公众存款案
——私募股权基金与非法集资的界限等
案例22：被告人崔某某非法吸收公众存款案
——以合作养殖为名变相吸收公众存款的认定
案例23：被告人刘某某非法吸收公众存款案
——单位犯罪的认定
案例24：项某某、范某某非法吸收公众存款、虚开增值税专用发票、
逃税案
——正常经营亏损导致不能还本付息的不能认定具有非法占有为目的
十、伪造、变造金融票证罪
案例25：徐某某伪造金融票证、票据诈骗案
——伪造金融票证罪的构成要件及对“伪造”行为的理解等
案例26：张某某金融凭证诈骗、伪造金融票证、伪造国家机关证件、印章案
——伪造金融票证罪与相关罪名的罪数关系等
十一、妨害信用卡管理罪
案例27：谭某某妨害信用卡管理案
——妨害信用卡罪中持有伪造信用卡行为的认定
案例28：张某某、朱某某信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
——伪造信用卡相关罪名的关系及实行犯未到案情况下共同犯罪的认定
案例29：吕某某妨害信用卡管理案
——对非法持有他人信用卡行为的理解
案例30：宋某某、周某某妨害信用卡管理案
——骗领信用卡行为的认定
案例31：杨某某等人信用卡诈骗、妨害信用卡管理案
——信用卡“养卡”行为的刑事责任分析
案例32：张某、李某某妨害信用卡管理案
——妨害信用卡管理罪与伪造金融票证罪的理解和适用
十二、窃取、收买、非法提供信用卡信息罪
案例33：朱某甲、朱某乙、廖某某窃取信用卡信息案
——对“窃取”信用卡信息行为的理解等
案例34：施某某、岳某某窃取、非法提供信用卡信息案
——采用网络黑客技术攻击境外网站窃取信用卡信息并出售的行为如何定性等
案例35：陈某窃取信用卡信息案
——窃取信用卡信息罪犯罪既遂的标准等
案例36：焦某某等人收买、非法提供信用卡信息案
——对“收买”和“非法提供”信用卡信息的理解
案例37：方某某等人信用卡诈骗、收买、非法提供信用卡信息案
——罪数与犯罪数额的认定等
十三、伪造、变造国家有价证券罪
案例38：鲁某伪造、变造国家有价证券案
——如何区分伪造、变造国家有价证券罪中犯罪数额、犯罪所得数额和违法所得数额的界限
十四、擅自发行股票、公司、企业债券罪
案例39：A股份有限公司、封某某擅自发行股票案
——擅自发行股票罪的认定及与欺诈发行股票罪的区别
十五、内幕交易、泄露内幕交易罪
案例40：谢某某、安某某内幕交易案
——内幕交易罪的构成要件与难点分析
案例41：李某某内幕交易案
——本罪中内幕信息与内幕信息知情人的界定
十六、利用未公开信息交易罪
案例42：许某某利用未公开信息交易案
——“老鼠仓”行为的刑法规治
案例43：李某某利用未公开信息交易案
——利用未公开信息交易罪认定难点分析
十七、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
案例44：王某某编造并传播证券交易虚假信息案
——编造并传播证券、期货交易虚假信息罪罪与非罪的区分
十八、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
案例45：某证券公司诱骗投资者买卖证券案
——诱骗投资者买卖证券罪的构成及认定
十九、操纵证券、期货市场罪
案例46：艾某操纵证券交易价格案
——操纵证券、期货市场罪构成要件分析
案例47：朱某某操纵证券交易价格案
——操纵证券市场罪的认定及刑法修正案的适用
二十、违法发放贷款罪
案例48：高某违法发放贷款案
——违法发放贷款罪的立法沿革及造成重大损失的认定
案例49：祝某违法发放贷款案
——违法发放贷款罪适用难点分析
二十一、吸收客户资金不入账罪
案例50：谢某某用账外客户资金非法拆借、发放贷款案
——吸收客户资金不入账罪的立法演变及与相关罪名的区分
二十二、违规出具金融票证罪
案例51：周某某非法出具金融票证案
——违规出具金融票证罪的立法演变及适用难点分析
二十三、洗钱罪
案例52：张某洗钱案
——洗钱罪主、客观要件之认定

第三部分 办案依据
刑法及相关司法解释类编