中国股票发行监管制度变迁研究

**章　绪论
　**节　研究背景与选题原因
　　一、研究背景
　　二、选题原因
　第二节　研究目的及意义
　第三节　研究范围的界定
　第四节　研究方法、研究思路及创新点
　　一、研究方法
　　二、研究思路
　　三、本书的结构安排
　　四、创新点
第二章　股票发行监管制度研究的理论基础与文献综述
　**节　监管理论
　　一、监管的公共利益理论
　　二、监管的利益集团理论
　第二节　金融（证券）监管理论
　　一、金融监管的权衡理论
　　二、金融监管的法律理论
　　三、金融监管的经济合同理论
　第三节　证券发行监管理论
　　一、证券发行监管的双重效应
　　二、证券发行监管目标的差异化
　　三、股票发行监管制度变迁理论
　第四节　制度及制度变迁理论
　　一、制度变迁的构成要素
　　二、制度的需求与供给
　　三、制度的博弈论诠释-
　　四、组织制度学派的制度三要素分析法
　第五节　文献综述
　　一、国外关于股票发行监管制度的文献综述
　　二、国内关于股票发行监管制度的文献综述
　第六节　本章小结
第三章　中国股票发行监管制度变迁分析
　**节　证券发行监管制度的分类及比较
　　一、证券发行监管制度的分类
　　二、注册制与核准制的比较分析
　第二节　中国股票发行监管制度的变迁过程
　　一、股票发行的兴起
　　二、审批制阶段
　　三、核准制下的“通道制”阶段
　　四、核准制下的保荐人制阶段
　第三节　中国股票发行监管制度变迁的理论分析
　　一、股票发行监管制度变迁的主体
　　二、股票发行监管制度变迁的驱动因素
　　三、股票发行监管制度变迁的路径
　　四、股票发行监管制度变迁的效果
　第四节　中国股票发行核准制的实证分析
　　一、ipo企业持续盈利能力的有效性分析
　　二、发行审核委员会审核制度有效性分析
　第五节　对中国现行股票发行核准制的评价
　第六节　本章小结
第四章　股票发行监管制度比较分析
　**节　美国股票发行监管制度演进的基本路径
　　一、美国证券市场简要发展历程
　　二、美国股票发行监管制度演进的基本历程
　第二节　日本股票发行监管制度演进的基本路径
　　一、日本证券市场简要发展历程
　　二、日本股票发行监管制度演进的基本历程
　第三节　中国台湾地区股票发行监管制度演进的基本路径
　　一、中国台湾地区证券市场简要发展历程
　　二、中国台湾地区股票发行监管制度演进的基本历程
　第四节　美、日及中国台湾地区股票发行监管制度比较分析
　　一、背景分析
　　二、路径分析
　　三、驱动因素分析
　　四、效果分析
　第五节　国际股票发行监管制度变迁对中国的启示
　　一、美国的启示：制度均衡
　　二、中国台湾地区的启示：渐进式的制度变迁
　　三、股票发行监管制度变迁的具体借鉴
　第六节　本章小结
第五章　股票发行监管的博弈论分析
　**节　股票发行过程中的各方利益主体及利益诉求
　　一、各方的参与主体及利益诉求
　　二、潜在的利益冲突
　第二节　股票发行监管核准制的静态博弈分析
　　一、静态博弈模型的构建
　　二、静态博弈模型的经济学意义解释
　第三节　股票发行监管制度的动态博弈分析
　　一、动态博弈模型的构建
　　二、动态博弈模型的经济学意义解释
　第四节　本章小结
第六章　 中国股票发行监管制度市场化转型的路径分析
　**节　中国股票发行监管制度市场化转型的制度起点
　　一、股票发行注册制所需的基本市场条件
　　二、中国股票市场初步具备的注册制条件
　　三、中国股票市场实施完全注册制的制度不足
　第二节　中国实行股票发行注册制所需的进一步制度建设
　第三节　中国股票发行监管制度转型路径选择的基本原则
　第四节　中国股票发行向注册制转轨的具体路径
　　一、“先试点，后放开”分步推进股票发行注册制
　　二、先行实践部分股票发行注册制
　第五节　本章小结
第七章　研究结论与展望
　**节　研究结论
　第二节　本书不足之处
　第三节　研究展望
参考文献