股票市场规制-自我规制与政府规制

**章 导论**节 问题的提出第二节 管制、规制与监管：相关概念的界定一、国外学者的研究二、国内学者的研究三、本文的界定四、政府在股票市场上的作用：规制还是监管？ 第三节 股票市场上的自我规制与政府规制：文献综述一、自我规制论二、政府规制论三、协调论第四节 政府规制的“三只手理论”：一个理论分析框架一、政府规制的“无为之手”的理论二、市场失灵理论与政府规制的“扶持之手”三、公共选择学派的“政府失败”理论四、施莱弗、维什尼的“掠夺之手”理论五、转型经济条件下政府规制的理论边界第五节 研究的思路与方法及内容安排一、研究的思路与方法二、本文的内容安排三、本文的创新与不足之处 第二章 中国股票市场规制体系的制度性缺陷**节 中国股票市场规制体系现状一、中国股票市场集中统一政府规制体系形成的历史沿革二、我国股票市场政府规制体系形成的体制背景第二节 中国股票市场政府规制体系的制度性缺陷一、中国股票市场低迷困境的制度性根源二、中国股票市场政府规制体系的制度性缺陷第三章 股票市场规制的理论基础和规制目标**节 有效市场假说及其局限性一、有效资本市场假说概述二、有效资本市场假说的理论前提及其局限性第二节 股票市场规制的理论基础一、信息不完全与市场的不完备性二、信息不对称与市场参与主体的机会主义行为三、信息成本的存在与信息的不完全披露假说四、投资者的有限理性与资本市场的“羊群效应”五、系统性风险与股票市场规制第三节 股票市场政府规制的目标及中国的选择一、股票市场政府规制的目标二、投资者保护与转型期我国股票市场规制目标的选择第四章 股票市场的自我规制**节 股票市场的自我规制研究一、科斯定理二、股票市场自愿信息披露规制：激励—信号传递的分析角度三、市场自我规制及其局限性第二节 股票市场产业自我规制研究一、股票市场产业自我规制的含义二、股票市场产业自我规制的理论基础三、股票市场产业自我规制组织的职责四、股票市场产业自我规制的优势及其局限性五、股票市场产业自我规制条件下公共部门的作用第三节 美国股票市场产业自我规制体系的历史演变及其启示一、美国股票市场产业自我规制体系的确立及其演化二、选择性交易系统的出现与交易所组织形式变化及其对规制结构的挑战三、美国股票市场产业自我规制体系历史演变的启示第四节 转型期中国股票市场产业自我规制现状一、中国股票市场证券交易所及其会员单位的产权结构二、深沪两大交易所的外在竞争环境 第五章 股票市场的政府规制**节 股票市场政府规制的效果分析一、对西方政府规制效果理论的述评二、没有政府规制条件下股票市场运行状况三、有政府规制条件下股票市场运行的状况第二节 规制失灵与“对规制者的规制”一、对规制者进行规制的理论基础二、对监管者的激励与约束：谁来监管监管者三、对规制者进行规制的基本原则第三节 中国股票市场政府过度规制体系的负面影响及其选择一、股票市场过度集权政府规制体系可能造成的负面影响二、转轨期中国股票市场规制主体选择第六章 中国股票市场自我规制和政府规制协调与分工关系的构建**节 中国股票市场自我规制与政府规制的职能分工一、信息披露规制二、入市和退市决策三、对交易所交易行为的监督四、内幕交易和股票价格操纵五、对交易所交易能力的监督第二节 中国股票市场证券交易所与证券规制当局协作关系的构建一、发达国家证券交易所与监管当局的监管协作关系二、中国证券交易所与证监会的监管协作关系的构建第三节 中国股票市场政府退出机制与交易所自我规制地位的确立一、政府的适度退出机制研究——交易所自我规制地位确立的前提条件二、交易所及其会员单位产权地位的确立三、交易所外在竞争环境的塑造四、政府适度退出机制的社会文化条件研究研究结论：后危机时代交易所产业自我规制职能的再思考一、交易所组织形式的变化及其全球并购浪潮二、交易所组织形式变化对其自我规制功能所带来的挑战三、公司制、全球并购浪潮与后危机时代交易所的自我规制四、研究结论与政策启示参考文献一、中文文献二、外文文献三、互联网资源索引后记