证券投资者适当性制度研究

**章  导论  **节  选题的背景及意义    一、选题背景    二、研究意义  第二节  研究现状及评述    一、境内研究现状    二、境外研究现状    三、主要理论及其观点    四、相关研究评述  第三节  研究思路与方法    一、研究思路与全书框架    二、研究方法  第四节  需要说明的几个问题第二章  证券投资者适当性制度及其在我国的发展  **节  证券投资者与证券公司    一、证券与证券市场    二、证券投资者    三、证券公司  第二节  证券投资者适当性的界定    一、证券投资者适当性的定义    二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度  第三节  投资者适当性制度在我国的发展现状    一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系    二、我国投资者适当性制度的初步尝试    三、我国适当性制度的内容与特点    四、我国证券投资者适当性制度存在的问题第三章  证券投资者适当性的理论分析  **节  证券投资者适当性制度的比较法研究    一、欧美市场投资者适当性制度    二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度    三、考察的基本结论  第二节  证券投资者适当性制度的适用范围    一、证券经纪业务    二、证券投资咨询业务    三、证券资产管理业务    四、其他证券业务  第三节  我国投资者适当性的法律性质  第四节  投资者适当性制度的理论基础    一、“买者自负”原则检讨    二、美国投资者适当性制度的理论基础    三、我国投资者适当性制度理论基础的构建    四、与美国相关理论的对话第四章  证券投资者适当性制度中的证券经营者义务  **节  适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析  第二节  适当性制度中证券经营者义务的内容    一、了解客户义务    二、了解产品、服务义务和风险提示义务    三、适当推荐义务    四、其他适当性义务    五、关于证券经营者适当性义务的总结  第三节  证券经营者义务较一般经营者义务的突破第五章  证券投资者适当性制度中的投资者保护  **节  证券交易活动的投资者权利    一、投资者交易权利    二、投资者权利的限制    三、投资者权利的保护  第二节  适当性制度对证券投资者的保护    一、信赖利益的保护    二、对证券投资者的倾斜保护  第三节  适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护    理论的发展    一、传统弱者保护理论    二、适当性制度中投资者保护理论的新发展第六章  证券投资者适当性制度中的证券监管  **节  证券监管者的权责    一、证券监管的目标    二、证券监管的发展趋势    三、适当性制度中的证券监管  第二节  信息披露要求    一、制度目的    二、信息披露的具体内容  第三节  对证券经营者适当性义务履行的监管    一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位    二、反欺诈行为    三、对证券经营者其他行为的监管    四、适当性义务的豁免  第四节  纠纷解决机制与责任追究    一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制    二、典型市场的专门纠纷解决机制    三、责任追究机制第七章  我国证券投资者适当性制度的构建  **节  证券投资者适当性制度的特点与总体框架    一、证券投资者适当性制度的特点    二、我国适当性制度的总体框架  第二节  提高我国适当性制度的立法层次    一、提高适当性制度立法层次的理由    二、适当性制度立法的宏观思考  第三节  我国投资者适当性制度构建的具体建议    一、投资者分类    二、证券产品分类    三、明晰各方的权利义务    四、优化纠纷解决机制第八章  结论参考文献后记