期货法律法规过关必备-(名师讲义+历年真题+考前预测)-2016年版

**部分 备 考 指 南考情分析 3一、报考条件 3二、考试科目 3三、考试时间 3四、考试地点 3五、考试方式 3六、报名方式 3七、成绩认定 4命题规律 5一、教材中原话以填空形式考查 5二、考查我国期货交易所期货合约表中的内容 5三、通过具体情况对知识点进行考查 6四、多个考点在同一题目中考查 7五、同一考点以多种形式、多种角度考查 7六、计算题考查知识点集中，注意理解运用 8七、对法律法规中具体条款的考查 10八、综合题题目相对平稳 11九、真题风格呈多样化趋势 12复习建议 14一、学习方法 14二、应试技巧 15　　　　第二部分 名 师 讲 义**章 期货交易管理条例 19【考情分析】 19【学习方法】 19【本章知识结构】 19【核心讲义】 20一、总则 20二、期货交易所 21三、期货公司 23四、期货交易基本规则 26五、期货业协会 30六、监督管理 31七、法律责任 35八、附则 36本章练习 38第二章 期货投资者保障基金管理暂行办法 48【考情分析】 48【学习方法】 48【本章知识结构】 48【核心讲义】 48一、总则 48二、保障基金的筹集 49三、保障基金的管理和监管 51四、保障基金的使用 52五、罚则 53本章练习 53第三章 期货交易所管理办法 57【考情分析】 57【学习方法】 57【本章知识结构】 57【核心讲义】 58一、总则 58二、设立、变更与终止 58三、组织机构 61四、会员管理 67五、基本业务规则 69六、监督管理 74本章练习 76第四章 期货公司监督管理办法 83【考情分析】 83【学习方法】 83【本章知识结构】 83【核心讲义】 84一、总则 84二、设立、变更与业务终止 84三、公司治理 87四、业务规则 91五、监督管理 96本章练习 98第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 109【考情分析】 109【学习方法】 109【本章知识结构】 109【核心讲义】 110一、总则 110二、任职资格条件 110三、任职资格的申请与核准 113四、行为规则 115五、监督管理 115本章练习 117第六章 期货从业人员管理办法 122【考情分析】 122【学习方法】 122【本章知识结构】 122【核心讲义】 122一、总则 122二、从业资格的取得和注销 123三、执业规则 125四、监督管理 127五、罚则 129本章练习 130第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行) 136【考情分析】 136【学习方法】 136【本章知识结构】 136【核心讲义】 136一、总则 136二、任免与行为规范 137三、职责与履职保障 139四、监督管理 141本章练习 142第八章 期货公司金融期货结算业务试行办法 146【考情分析】 146【学习方法】 146【本章知识结构】 146【核心讲义】 146一、总则 146二、资格的取得与终止 147三、业务规则 148四、监督管理 152本章练习 154第九章 期货公司风险监管指标管理办法 158【考情分析】 158【学习方法】 158【本章知识结构】 158【核心讲义】 159一、总则 159二、风险监管指标的计算 159三、风险监管指标标准 162四、编制和披露 163五、监督管理 164六、附则 165本章练习 165第十章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 173【考情分析】 173【学习方法】 173【本章知识结构】 173【核心讲义】 174一、总则 174二、资格条件与业务范围 174三、业务规则 176四、监督管理 178本章练习 179第十一章 期货市场客户开户管理 规定 186【考情分析】 186【学习方法】 186【本章知识结构】 186【核心讲义】 186一、总则 186二、客户开户及交易编码申请 187三、客户资料修改 190四、客户交易编码的注销 190五、客户资料管理 191六、监督管理 192七、附则 192本章练习 192第十二章 关于建立金融期货投资者 适当性制度的规定 196【考情分析】 196【学习方法】 196【本章知识结构】 196【核心讲义】 196本章练习 198第十三章 期货公司期货投资咨询业务 试行办法 200【考情分析】 200【学习方法】 200【本章知识结构】 200【核心讲义】 201一、总则 201二、公司业务资格和人员从业资格 201三、业务规则 202四、防范利益冲突 205五、监督管理和法律责任 206六、附则 207本章练习 207第十四章 期货公司资产管理业务试点 办法 209【考情分析】 209【学习方法】 209【本章知识结构】 209【核心讲义】 210一、总则 210二、业务试点资格 210三、业务规范 211四、业务管理和风险控制制度 213五、账户监测监控 214六、监督管理和法律责任 214本章练习 216第十五章 期货从业人员执业行为 准则(修订) 218【考情分析】 218【学习方法】 218【本章知识结构】 218【核心讲义】 219一、总则 219二、基本准则 219三、合规执业 220四、专业胜任能力 222五、对投资者的责任 222六、竞业准则 223七、其他责任 224八、监督及惩戒 225本章练习 226第十六章 期货公司执行金融期货 投资者适当性制度管理 规则(修订) 233【考情分析】 233【学习方法】 233【本章知识结构】 233【核心讲义】 233本章练习 234第十七章 中华人民共和国刑法 修正案 236【考情分析】 236【学习方法】 236【本章知识结构】 236【核心讲义】 236本章练习 238第十八章 中华人民共和国刑法 修正案(六)摘选 240【考情分析】 240【学习方法】 240【本章知识结构】 240【核心讲义】 240本章练习 242第十九章 *高人民法院关于审理期货 纠纷案件若干问题的规定 244【考情分析】 244【学习方法】 244【本章知识结构】 245【核心讲义】 245一、一般规定 245二、管辖 245三、承担责任的主体 246四、无效合同责任 247五、交易行为责任 247六、透支交易责任 250七、强行平仓责任 252八、实物交割责任 255九、保证合约履行责任 256十、侵权行为责任 256十一、举证责任 257十二、保全和执行 258本章练习 260第二十章 *高人民法院关于审理期货 纠纷案件若干问题的 规定(二) 273【考情分析】 273【学习方法】 273【本章知识结构】 273【核心讲义】 273本章练习 275第二十一章 金融期货投资者适当性 制度实施办法 277【考情分析】 277【学习方法】 277【本章知识结构】 277【核心讲义】 277本章练习 279第二十二章 金融期货投资者适当性制度 操作指引 281【考情分析】 281【学习方法】 281【本章知识结构】 281【核心讲义】 282一、金融期货投资者适当性标准操作要求 282二、金融期货投资者适当性综合评估操作要求 283本章练习 286　　第三部分 历年真题详解2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2932015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 334　　2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 375　　　　第四部分 模拟试题详解期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(一) 413期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(二) 454