国际金融监管法制现代化研究

序言 1
**章国际金融监管法制的困境及其现代化反思
**节国际金融监管法制现代化的内涵和特点
一、国际金融监管法制现代化的内涵
二、国际金融监管法制现代化的特点
第二节金融创新的滥用与美国次债危机——美国次债危机探源与启示
一、美国次级住房抵押贷款市场的兴衰及其政策诱因
二、美国次贷危机的法律因素
三、美国次级债的固有风险及其在证券化创新中的放大
四、美国次债危机的启示
第三节金融自由化及其对金融监管法制的考验
一、金融市场自由化与金融危机全球化
二、金融创新自由化与金融危机的原发性
三、防范国际金融危机的理念与制度考量序言 1 **章国际金融监管法制的困境及其现代化反思 **节国际金融监管法制现代化的内涵和特点 一、国际金融监管法制现代化的内涵 二、国际金融监管法制现代化的特点 第二节金融创新的滥用与美国次债危机——美国次债危机探源与启示 一、美国次级住房抵押贷款市场的兴衰及其政策诱因 二、美国次贷危机的法律因素 三、美国次级债的固有风险及其在证券化创新中的放大 四、美国次债危机的启示 第三节金融自由化及其对金融监管法制的考验 一、金融市场自由化与金融危机全球化 二、金融创新自由化与金融危机的原发性 三、防范国际金融危机的理念与制度考量 第四节金融风险全球化与全球金融治理机制之构建 一、金融风险全球化再评估 二、现行国际金融监管体制的困境 三、全球金融治理机制的有效性构建 第二章综合金融监管理念及其运用 **节多元化与综合均衡监管格局的构建 一、国际金融监管体制的缺陷及其变革 二、金融危机后主要金融市场的金融监管体制 变革 三、优化我国金融监管格局的若干建议与对策 第二节跨行业金融监管 一、我国的金融跨行业经营现状及其新发展 二、后危机时代我国金融跨行业经营问题 三、建立完善的金融跨行业监管制度 第三节跨市场金融交易监管 一、跨市场监管的逻辑前提：股票市场与股指期货市场的关联性 二、构建基于反操纵与防控系统性风险的跨市场监管制度第三章宏观审慎监管的法制化 **节金融自由化与宏观审慎监管 一、金融自由化与宏观审慎监管的缺失 二、宏观审慎监管理念的提出 三、宏观审慎监管的概念、内容与特征 四、宏观审慎监管的*新发展 五、构建我国宏观审慎金融监管框架 第二节逆周期宏观审慎监管 一、逆周期监管的必要性 二、逆周期监管的工具 三、对我国建立和完善逆周期监管的启示与建议 第三节强化系统重要性金融机构的监管 一、“大而不倒”：SIFI的特征及其弊端 二、“大而不倒”之终结：危机后美国构建SIFI监管法制的主旨 三、“大亦可倒”原则之确立：美国SIFI监管法制构建之启示 第四章金融市场监管法制的强化 **节巴塞尔协议及其在我国银行监管中的运用 一、跨国银行监管责任的划分 二、跨国银行资本充足率监管与《巴塞尔资本协议》的出台 三、《巴塞尔资本协议Ⅱ》对银行资本充足率监管的创新与不足 四、《巴塞尔资本协议Ⅲ》银行监管理念的提升 五、我国银行监管引入《巴塞尔资本协议》的法律实践 第二节金融衍生品市场的法律规制 一、后金融危机时代金融衍生品市场的法律规制 二、后金融危机时代美、英金融衍生品市场监管的变革 三、我国金融衍生品市场的法律规制及其完善 第三节我国私募基金市场的监管 一、证券经营机构私募产品监管的理论及境外经验借鉴 二、我国私募基金存在的问题 三、对我国私募基金的前瞻性建议 第四节我国信用评级的利益冲突及其规制 一、我国信用评级利益冲突的市场自律现状及完善建议 二、我国信用评级利益冲突的司法规制现状及完善建议 三、我国信用评级利益冲突的行政监管现状及完善建议 第五章金融消费者保护法制的现代化 **节金融自由化与金融消费者保护 一、金融自由化下的金融消费者保护 二、金融消费者保护与金融机构业务创新的关系 第二节金融消费者保护机制的构建 一、建立金融消费者保护机制的基本思路 二、金融消费者的事前保护 三、金融消费者的事中保护 四、金融消费者的事后保护 第三节中国金融消费者保护法制建设 一、培养金融消费者保护的监管理念 二、促进金融消费者保护立法 三、建立长效监管机关间协调监管机制 四、加强金融机构的自律监管 五、构建金融消费者保护的外部救济机制 第六章国际金融监管合作机制的现代化 **节国际金融监管合作机构的扩展 一、全球性金融监管合作体系的构建 二、区域性监管合作组织 三、双边性金融监管合作 第二节国际金融监管管辖权的分配与协调 一、国际金融监管管辖权的理论基础 二、跨国金融管辖权分配与协调 第三节国际金融监管标准的营建 一、联合国框架下的国际金融监管公约 二、金融市场准入监管标准 三、持续性监管标准 第四节国际金融监管信息的交流与共享 一、信息的披露制度 二、信息的交流与共享机制 三、金融监管信息的合理使用 结束语 后记 信息