企业合规管理操作指南

　　**章 合规管理理论与发展新趋势1**节 合规管理概述/1一、合规的内涵/1二、合规风险的内涵/3三、合规管理的内涵/5第二节 企业合规管理动因的理论分析/11一、基于内部影响因素的理论分析/12二、基于外部变量因素的理论分析/13三、相关结论/15第三节 全球企业合规管理发展趋势分析/16一、合规是现代企业持续发展的基石/16二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势/20三、全球共同推进合规反腐进入新阶段/23第四节 全球推进企业合规管理的新举措/25一、国际组织推动合规管理的新举措/25二、发达国家推动合规管理的新举措/28第五节 中国推进企业合规管理的新形势/30一、推进企业合规管理存在问题及原因分析/30二、中国加大力度推进企业合规经营/34三、中国企业合规管理进入新的阶段/38第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义/40一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求/40二、强化合规管理是中国企业持续发展的必然要求/41三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手/42四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理/43第二章 合规风险识别与评估49**节 合规义务与维护/49一、合规义务识别/49二、合规义务的维护/51第二节 合规风险识别与评估/53一、合规风险识别分析评估流程/53二、合规风险识别分析评估工具/57第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估/59一、商业合作伙伴合规风险特征/59二、商业合作伙伴合规风险识别/59三、商业合作伙伴合规风险评估/64四、商业合作伙伴合规风险持续管理/64第四节 所在国合规风险识别和评估/64一、风险评估主体/64二、持续风险监控/65三、合规风险识别/65四、合规风险评估/66第五节 合规风险评估报告/66第六节 合规风险识别评估示范/67一、生产经营合规风险识别评估示范/67二、项目合规风险识别评估示范/72三、供应商合规尽职风险识别评估示范/73四、代理商合规尽职风险识别评估示范/82五、商业赞助合规风险识别评估示范/83第三章 合规管理制度107**节 合规管理制度概述/107一、合规管理制度的概念/107二、建立合规管理制度的重要意义/108第二节 合规管理制度的原则和框架/109一、建立合规管理制度需要考虑的因素/109二、建立合规管理制度的基本原则/110三、建立合规管理制度的框架/112第三节 合规管理制度的内容设计/118一、合规行为准则/118二、合规管理办法/120第四章 合规管理组织架构136**节 合规管理职责概述/136一、强化合规管理职责的目的和意义/136二、合规管理职责的总体要求/138第二节 合规管理部门角色及职能/139一、组织原则/140二、董事会合规管理角色与职能/140三、监事会合规管理角色与职能/141四、*高管理层合规管理角色与职能/141第三节 合规管理组织机构/142一、合规管理机构的设立原则/142二、合规管理机构的层级/143三、合规委员会的角色与职责/143四、合规负责人的职责/143五、合规部门的职责/144六、合规专员/145第四节 合规管理部门协调/145一、合规部门与公司员工的沟通/145二、合规部门与业务部门的分工协作/146三、合规部门与监督部门的分工协作/147四、公司与外部监管机构的沟通协调/148五、公司与商业合作伙伴的沟通协调/149第五节 企业领导力的作用/149一、领导者是核心力量/149二、领导者的角色和责任/151第五章 合规管理实施机制159**节 合规管理实施机制概述/159一、合规管理实施机制的基本内容/159二、保障合规管理实施机制有效的基本条件/160第二节 合规培训与沟通/161一、合规培训与沟通的原则/161二、合规培训的目标、内容和形式/161三、合规沟通的目标、内容和形式/164第三节 合规考核机制/168一、合规考核的重要意义/168二、合规考核的内容和形式/168第四节 合规举报机制/169一、合规举报的信息收集与处理/170二、完善的合规举报机制需要满足的条件/170三、合规举报的基本要求/171第五节 合规调查机制/173一、合规调查方案的制定/173二、合规调查的基本程序/174三、合规调查报告的撰写/175第六节 合规处理和改进机制/176一、合规处理机制/177二、合规改进机制/178第七节 合规信息管理机制/179一、合规信息管理的目标和范围/179二、合规信息管理的基本流程和机制/181附 录183一、《联合国全球契约十项原则》/183二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要/186三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选/190四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议─反贿赂守则》/198五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读(节录)/203六、英国《反贿赂法指引》摘要/206七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素/209八、国际反贪污贿赂法律文件概览/213