中国法学前沿·研究生教学参考书金融法与国际金融法前沿问题

**章现代金融法理论探寻与建构——金融规制论


**节现代金融法的品性与任务

一、 现代金融法品性的历史考察

二、 金融规制的界定

三、 金融规制根据之探

四、 金融规制的目标

五、 金融法与民商法、行政法的关系

第二节金融法的概念、主体、调整对象和渊源

一、 金融法的概念

二、 金融法的主体

三、 金融法的调整对象

四、 金融法的渊源

第二章金融规制论与国际金融法

**节金融规制论对国际金融法适用与否的问题

一、 金融规制论对国际金融法适用的一面

二、 金融规制论不适应的一面——国际金融法的不同使命与构造

第二节国际金融法概念、主体、调整对象、渊源、范围和体系

一、 国际金融法的概念及其特征

二、 国际金融法的主体、调整对象和渊源

三、 国际金融法的范围与体系

第三章国际金融服务市场的准入与营商制度

**节国际金融服务市场的准入与营商制度：概念与构造

一、 国际金融服务市场的准入与营商制度：概念解析

二、 国际金融服务市场准入与营商制度的构造

第二节WTO金融服务市场准入与营商制度

一、 WTO将成员方影响金融服务提供的措施纳入其约束范围

二、 WTO有关金融服务市场准入及国民待遇的制度

三、 GATS的其他约束

四、 金融服务贸易与金融审慎监管的关系

五、 对WTO金融服务市场准入与营商制度的评价

第三节我国入世金融服务承诺与遭受的异议

一、 我国入世金融服务承诺与实践

二、 我国入世后遭受的金融服务异议

第四章西方对人民币汇率的法律指控和拟采取的行动

**节西方对人民币汇率的指控

一、 国际货币法的指控

二、 国际贸易法的指控

三、 西方对人民币汇率指控上的变化——以美国为代表

第二节西方对人民币汇率拟采取的行动

一、 国内行动渠道

二、 国际行动渠道

三、 西方拟采取行动的重心

第三节西方指控人民币汇率的新动向与展望

一、 西方指控人民币汇率的肇始与发展

二、 2008—2009年上半年西方对人民币汇率指控的缓和

三、 2009年下半年危机企稳后对人民币汇率指控的升温

四、 人民币兑美元升值到“6.４”后西方对人民币汇率指控的再度
降温

五、 特朗普上台后对人民币汇率的反复无常与前景待察

第四节西方的指控和拟采取的行动折射出的国际法问题

一、 国家货币主权及其限制问题

二、 IMF与WTO在人民币汇率问题上的辖制归属和衡量依据

三、 依据《IMF协定》或/和WTO相关协定对人民币汇率进行
审视

四、 西方对人民币汇率径直采取国内法解决办法的合法性问题

五、 我国的法律对策

第五章国际汇率制度与对西方指控人民币汇率的评析

**节牙买加体系下成员国的汇率权利

一、 “外汇安排”究竟何意？

二、 IMF成员国的权利

三、 牙买加体系的汇率制度根植的理念

第二节牙买加体系下成员国的汇率义务

一、 一般合作义务

二、 具体义务

第三节牙买加体系下的汇率监督

一、 汇率监督概述

二、 《1977年决议》

三、 《2007年决议》的主要修改

四、 《2012年决议》

第四节对西方指控人民币汇率的评析

一、 中国操纵人民币汇率的指控能够成立吗？

二、 人民币汇率严重偏差的指控能够成立吗？

第六章国际银行监管制度

**节国际银行监管概述

一、 国际银行监管的概念与面临的主要任务

二、 巴塞尔体系与《有效银行监管的核心原则》

第二节监管资本标准

一、 《巴塞尔Ⅰ》

二、 《巴塞尔Ⅱ》

三、 《巴塞尔Ⅲ》

第三节流动性标准

一、 短期流动性监管国际指标——流动性覆盖率

二、 长期流行性监管国际指标——净稳定资金比率

三、 流动性监管的监测工具

第四节国际银行监管合作

一、 国际银行监管职责划分原则——母国并表监管

二、 国际银行监管合作的形式及局限

第七章国际证券发行与交易制度

**节国际证券发行与交易的基础性法律制度

一、 国际证券

二、 国际证券的基础性法律制度

第二节跨境直接发行

一、 跨境直接发行概述

二、 跨境直接发行的一般程序

三、 跨境直接发行及其他跨境发行模式下证券持有模式与投资者
权益保护

第三节存托凭证

一、 存托凭证概述

二、 存托凭证所涉主要法律关系

三、 对存托凭证的规制

第四节协议控制模式

一、 协议控制模式的含义与诞生背景

二、 协议控制模式中的协议构造

三、 协议控制模式潜伏的法律风险

第五节跨境反向收购

一、 跨境反向收购的操作

二、 对跨境反向收购的相关规制

第八章国际证券监管合作制度

**节双边证券监管合作

一、 双边证券监管的形式

二、 我国的对外证券监管合作

第二节IOSCO的国际证券监管规则

一、 IOSCO国际证券监管规则体系概貌

二、 《IOSCO证券监管的目标与原则》

三、 《关于磋商、合作和信息交流多边谅解备忘录》
四、 危机后IOSCO证券监管规则的新发展



五、 IOSCO证券监管规则的性质

第九章离岸金融的法律问题

**节金融市场的拓展与离岸金融

一、 金融市场的拓展

二、 离岸金融及其特征

第二节离岸金融法的主要内容

一、 离岸货币和信贷市场的法律问题

二、 离岸证券市场的法律问题

三、 离岸金融市场的规制与监管问题

第三节离岸金融法律问题的特殊性

一、 离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战

二、 传统规则适用于离岸金融的局限性

三、 离岸交易方式的创新带来了新的法律问题

四、 通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常

第四节离岸金融与我国的关系

一、 我国对境外离岸市场的利用与参与

二、 境外人民币离岸市场的建立与发展

第十章宏观审慎监管制度

**节宏观审慎监管制度概述

一、 宏观审慎监管的出现、发展与追因

二、 宏观审慎监管制度的含义与两大维度

第二节宏观审慎监测制度

一、 确定MPIs及其临界值

二、 监测信号获取

三、 对策转化

第三节宏观审慎监管措施

一、 哪些措施应构成宏观审慎监管措施

二、 怎样选择和施行宏观审慎监管措施

第四节宏观审慎监管体制

一、 主要经济体金融监管体制改革与启示

二、 宏观审慎监管机构的模式选择

第五节宏观审慎监管的国际协调与合作

一、 宏观审慎监管在国际间遭遇的挑战

二、 宏观审慎监管国际协调与合作的实践

参考文献