金融法律规制研究

目录
上篇场外金融衍生产品交易法律规制研究
**章绪论
**节研究背景
一、场外金融衍生产品交易在国际金融市场上扮演重要角色
二、场外金融衍生产品交易“双刃剑”的特性需要法律规制
三、中国场外金融衍生产品交易市场处于发展初期
四、我国亟待建立场外金融衍生产品交易法律规制体系
第二节研究方向与研究现状
第三节研究方法
一、法学理论与经济、金融学相结合的方法
二、比较研究的方法
第四节本篇的主要内容和创新点
一、本篇的主要内容
二、本篇的创新点
第二章场外金融衍生产品交易法律规制基础性问题
**节场外金融衍生产品交易市场概述
一、场外金融衍生产品交易市场的起源和发展
二、场外金融衍生产品交易市场的特征
三、场外金融衍生产品交易市场的作用
第二节场外金融衍生产品交易种类
一、远期（Forward）
二、期权（Option）
三、互换（Swap）
四、信用衍生产品（Credit Derivatives）
五、中国场外金融衍生产品交易种类
第三节场外金融衍生产品交易法律规制的必要性
一、法律规制必要性的理论探讨
二、场外金融衍生产品交易法律规制的现实必要性
第四节场外金融衍生产品交易法律规制的内容和价值取向
一、场外金融衍生产品交易法律规制的内容与方式
二、场外金融衍生产品交易法律规制的价值取向与冲突协调
第三章场外金融衍生产品交易制度（一）：ISDA协议
**节国际互换和衍生工具协会（ISDA）与ISDA协议
一、国际互换和衍生工具协会（ISDA）
二、ISDA主协议及相关法律文件
第二节ISDA主协议交易制度——单一协议与净额计算
一、单一协议条款（Single Agreement）
二、净额计算制度（Netting）
第三节场外金融衍生产品交易终止净额计算的立法认可
一、美国法中关于终止净额计算制度的规定
二、英国法中关于终止净额计算制度的规定
第四节对单一协议和净额计算制度的反思与完善
一、集中清算的概念
二、场外金融衍生产品交易国际市场推行集中清算的情况
第四章场外金融衍生产品交易制度（二）：ISDA信用支持制度
**节ISDA信用支持制度（Credit Support System）
一、ISDA信用支持制度的基本情况
二、ISDA信用支持制度的特点
三、ISDA信用支持模式比较——质押式与所有权转让式
第二节场外金融衍生产品交易信用支持制度的立法认可
一、欧盟特殊立法模式
二、美国《统一商法典》之契约自由模式
第三节信用支持制度的法律风险与应对
一、在质押式信用支持方式下，盯市安排与物权法定原则冲突
二、在所有权转让式信用支持方式下，担保效力存在巨大风险
第五章场外金融衍生产品交易的监管
**节场外金融衍生产品交易的监管目标与原则
一、场外金融衍生产品交易的监管目标
二、场外金融衍生产品交易的监管原则
第二节场外金融衍生产品交易的监管理念与监管模式
一、场外金融衍生产品交易的监管理念
二、场外金融衍生产品交易的监管模式
第三节美国次贷危机与场外金融衍生产品交易监管的反思
一、美国次贷危机爆发的过程与原因探究
二、次贷危机给场外金融衍生产品监管带来的反思
第四节美国《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》关于金融衍生产品交易监管的改革方案
一、CFTC与SEC监管权的协调
二、加强审慎监管机构对特定互换市场的监管
三、改善对信用评级机构的监管
四、金融消费者保护
第六章场外金融衍生产品交易的司法救济
**节场外金融衍生产品交易司法救济的必要性
一、司法救济的法理基础
二、场外金融衍生产品交易司法救济的现实意义
第二节场外金融衍生产品交易之民事责任
一、民事责任与救济权
二、场外金融衍生产品交易之合同责任
三、场外金融衍生产品交易之侵权责任
第三节场外金融衍生产品交易之刑事责任
一、刑法的谦抑性与保障性
二、场外金融衍生产品交易刑事责任的立法模式和法律依据
三、场外金融衍生产品交易刑事责任相关案例分析
第七章中国场外金融衍生产品交易法律规制的现状与建议
**节中国场外金融衍生产品交易制度现状与建议
一、NAFMII协议下的中国场外金融衍生产品交易市场规则
二、中国现行场外金融衍生产品交易市场规则的法律风险
三、中国场外金融衍生产品交易制度法律规制的建议
第二节中国场外金融衍生产品交易监管现状与建议
一、中国场外金融衍生产品交易监管的现状
二、中国场外金融衍生产品交易监管存在的问题
三、中国场外金融衍生产品交易监管法律规制的建议
第三节中国场外金融衍生产品交易司法救济现状与建议
一、合同责任
二、侵权责任
三、刑事责任
下篇新型金融犯罪问题研究
**章绪论
**节研究背景
第二节研究现状
第三节研究方法
一、刑法学与民商法学、金融学相结合的方法
二、案例实证分析的方法
第四节本篇的主要内容和创新点
一、本篇的主要内容
二、本篇的创新点
第二章金融犯罪概论与新型金融犯罪发展态势
**节金融犯罪的实质、范围——以金融安全为法益的重新审视
一、刑法法益与金融安全
二、我国金融犯罪侵害法益辨析
三、金融犯罪的概念、范围与金融安全
第二节新型金融犯罪的特点和发展态势
一、与金融创新密切相关，新颖性与隐蔽性较高
二、公司单位犯罪高发
三、非典型金融犯罪蔓延
四、一些长期少发、不发的金融犯罪呈上升态势
第三节金融创新背景下新型金融犯罪对刑法规制的新要求
一、金融创新与刑法规制
二、刑民交叉
三、刑事立法、司法解释与金融发展相适应
四、金融消费者刑事保护
第三章公司单位金融犯罪
**节公司、公司单位犯罪与公司单位金融犯罪
第二节我国公司单位金融犯罪的立法现状
一、我国公司单位金融犯罪的立法现状和处罚原则
二、公司单位金融犯罪相关主体和归责问题
第三节我国公司单位金融犯罪的主要类型和新问题
一、公司故意犯罪与公司过失犯罪
二、公司设立中的金融犯罪、公司运营中的金融犯罪与公司终止中的金融犯罪
第四章证券犯罪
**节利用未公开信息交易罪
一、利用未公开信息交易罪的构成特征
二、定罪问题
三、量刑问题
第二节操纵证券、期货市场罪
一、法律法规和规范性文件的现实困境与解决路径
二、法律规定与操纵手段的法律适用
三、市场操纵与市值管理的混淆与利用
四、跨市场操纵与合理投资
第三节证券犯罪中行政执法与刑事司法面临的新问题
一、近年来证券犯罪的特点与趋势
二、案件办理中的问题与对策
第五章信托犯罪
**节信托与金融工具
一、信托的定义与本质
二、信托金融工具
第二节信托与职务侵占罪
一、结构化信托与职务侵占罪
二、伞形信托与挪用资金罪、职务侵占罪
第三节信托与行受贿犯罪
一、利用信托工具行受贿
二、以信托为幌子行受贿
第六章票据犯罪
**节票据的性质和种类
一、票据的性质
二、票据的种类
第二节票据犯罪的特点、趋势
一、专业化特征明显
二、涉案数额巨大
三、与职务犯罪关联度较高
第三节票据转贴现犯罪
第四节票据中介犯罪
一、银行承兑汇票中介是否构成非法经营罪
二、票据中介与票据的无因性
第七章支付结算犯罪
**节支付结算业务
一、支付结算的含义
二、第三方支付业务
第二节无证经营支付业务的刑事责任
一、银行卡收单业务与无证经营
二、网络支付与无证经营
三、预付卡发行与无证经营
结论
参考文献
致谢