(2021)保荐代表人胜任能力考试专用教材《投资银行业务》

**章 保荐业务监管

◎**节 资格管理

考纲要求………………………………………………………………………（1）

知识解读………………………………………………………………………（1）

◎第二节 主要职责

考纲要求………………………………………………………………………（3）

知识解读………………………………………………………………………（3）

◎第三节 工作规程

考纲要求………………………………………………………………………（5）

知识解读………………………………………………………………………（5）

◎第四节 执业规范

考纲要求………………………………………………………………………（12）

知识解读………………………………………………………………………（12）

◎第五节 内部控制

考纲要求………………………………………………………………………（15）

知识解读………………………………………………………………………（15）

◎同步自测………………………………………………………………………（22）

◎答案详解………………………………………………………………………（23）

第二章 财务分析

◎**节 会计

考纲要求………………………………………………………………………（24）

知识解读………………………………………………………………………（26）

◎第二节 财务分析

考纲要求………………………………………………………………………（75）

知识解读………………………………………………………………………（75）

◎第三节 税法、审计、内部控制与评估

考纲要求………………………………………………………………………（88）

知识解读………………………………………………………………………（88）

◎同步自测………………………………………………………………………（118）

◎答案详解………………………………………………………………………（120）

第三章 股权融资

◎**节 首次公开发行股票

考纲要求………………………………………………………………………（122）

知识解读………………………………………………………………………（123）

◎第二节 上市公司发行新股

考纲要求………………………………………………………………………（152）

知识解读………………………………………………………………………（153）

◎第三节 非上市公众公司股份公开转让

考纲要求………………………………………………………………………（166）

知识解读………………………………………………………………………（166）

◎同步自测………………………………………………………………………（177）

◎答案详解………………………………………………………………………（179）

第四章 债权融资

◎**节 政府债券

考纲要求………………………………………………………………………（181）

知识解读………………………………………………………………………（181）

◎第二节 金融债券

考纲要求………………………………………………………………………（187）

知识解读………………………………………………………………………（188）

◎第三节 公司债券

考纲要求………………………………………………………………………（194）

知识解读………………………………………………………………………（195）

◎第四节 企业债券

考纲要求………………………………………………………………………（221）

知识解读………………………………………………………………………（221）

◎第五节 资产证券化

考纲要求………………………………………………………………………（228）

知识解读………………………………………………………………………（228）

◎同步自测………………………………………………………………………（232）

◎答案详解………………………………………………………………………（235）

第五章 定价销售

◎**节 股票估值

考纲要求………………………………………………………………………（236）

知识解读………………………………………………………………………（236）

◎第二节 债券估值

考纲要求………………………………………………………………………（247）

知识解读………………………………………………………………………（247）

◎第三节 股票发行与销售

考纲要求………………………………………………………………………（251）

知识解读………………………………………………………………………（252）

◎第四节 债券发行与销售

考纲要求………………………………………………………………………（264）

知识解读………………………………………………………………………（265）

◎同步自测………………………………………………………………………（271）

◎答案详解………………………………………………………………………（273）

第六章 财务顾问

◎**节 业务监管

考纲要求………………………………………………………………………（274）

知识解读………………………………………………………………………（274）

◎第二节 上市公司收购

考纲要求………………………………………………………………………（279）

知识解读………………………………………………………………………（279）

◎第三节 上市公司重大资产重组

考纲要求………………………………………………………………………（294）

知识解读………………………………………………………………………（294）

◎第四节 涉外并购

考纲要求………………………………………………………………………（310）

知识解读………………………………………………………………………（310）

◎第五节 非上市公众公司并购