金融法

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作者：郭英

出版社：清华大学出版社

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分类：教材 > 研究生/本科/专科教材 > 文法类

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刘安兵主编

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图文详情

ISBN：9787302487487
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：16开
页数：325
出版时间：2021-07-03
条形码：9787302487487 ; 978-7-302-48748-7

内容简介

近年来，我国金融法学的理论与实务研究随着我国社会主义市场经济的不断发展而日渐深入。尤其是2008年国际金融危机的爆发，我国金融法制建设问题越来越引起大众的关注，金融法也被认为是前景璀璨的“朝阳学科”。

节选

　　《金融法》：一、投资银行业务管理的一般规定（一）投资银行的业务类型一般而言，从金融学或投资银行学的角度分析，投资银行的盈利业务主要有以下两个方面：一是获利性业务；二是支援性业务。其中，获利性业务表现为以下六种。**，初级市场造市业务，主要指证券承销业务；第二，次级市场买卖撮合业务，包括证券自营业务和证券经纪业务；第三，自有资金操作交易业务，包括证券投机和证券套利等；第四，公司重组业务；第五，财务工程业务；第六，其他获利性业务，包括咨询、投资管理、商人银行、风险基金、顾问业务等。另外，支援性业务包括市场研究、清算服务、信息资讯服务等业务。投资银行在二级市场中扮演做市商、经纪商和交易商三重角色。作为做市商，在证券承销结束之后，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。作为经纪商，投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，投资银行有自营买卖证券的需要，这是因为投资银行接受客户的委托，管理着大量的资产，必须保证这些资产的保值与增值。此外，投资银行还在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。经过*近100多年的发展，现代投资银行已经突破了证券发行与承销、证券交易经纪、证券私募发行等传统业务框架，企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等都已成为投资银行的核心业务组成。因此，现代意义上的投资银行业务可以概括为三种类型：传统型、创新型与引申型。其中，传统型业务包括证券承销、证券经纪、证券自营等金融性业务；创新型业务主要包括公司并购、重组业务、理财顾问业务及项目融资等策略性业务；引申型业务则包括基金管理、金融工程、资产证券化、风险管理、风险资本投资、委托理财等业务。（二）投资银行业务范围的法律规定我国《中华人民共和国证券法》**百二十五条规定：“经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。”（1）证券承销与保荐业务。证券承销是指投资银行依照协议包销或者代销证券发行人发行证券的行为。证券承销是投资银行*本源、*基础的业务活动。投资银行承销的职权范围很广，包括该国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券，企业发行的股票和债券，外国政府和公司在该国和世界发行的证券，国际金融机构发行的证券等。投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销和选择承销方式。证券保荐是投资银行作为保荐机构提供保荐代表人负责发行人的发行辅导、发行推荐和上市推荐，对发行文件和上市文件中所载资料和信息的真实性、准确性和完整性进行核实，协助发行人建立严格的信息披露制度并承担风险防范责任的一种制度。其*大特点是保荐机构及其保荐代表人必须承担因其推荐发行上市的公司出现质量问题而引发的连带责任。（2）证券经纪业务。证券经纪是指投资银行接受投资者（客户）委托，代理投资者买卖证券，并依法收取佣金的业务。投资银行从事证券经纪业务是作为证券交易双方的代理人，本身并不持有任何形式的证券头寸，因而也就没有任何的价格风险。证券经纪业务包括账户开立、委托买卖、竞价成交、证券结算四个阶段。（3）证券自营业务。证券自营是指投资银行以盈利为目的，以自主支配的资金或证券直接参与证券交易活动，并自行承担证券交易风险的业务。投资银行开展证券自营业务的目的是获取有价证券买卖的差价，即通常所说的资本利得。证券自营业务分为场外自营和场内自营两种。我国投资银行的证券自营业务主要是指场内自营业务。（4）证券投资咨询业务。证券投资咨询是指为证券投资者提供证券投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。投资银行的投资咨询业务是连结一级和二级市场，沟通证券市场投资者、经营者和证券发行者的纽带与桥梁。习惯上常将投资咨询业务的范畴定位在对参与二级市场投资者提供投资意见和管理服务方面。（5）财务顾问（以及公司并购）业务。根据我国《中华人民共和国证券法》（2014），所谓财务顾问业务，全称“与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问”业务，投资银行的财务顾问业务是投资银行所承担的对公司尤其是上市公司的一系列证券市场业务的策划和咨询业务的总称，主要指投资银行在公司的股份制改造、上市，在二级市场再筹资以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。其中，公司（企业）兼并与收购业务，尤其是上市公司并购业务，已经成为现代投资银行除证券承销与经纪业务外*重要的业务组成部分。（6）证券资产管理（以及资产证券化）业务。证券资产管理是指为证券投资者提供资产管理服务，包括为单一投资者办理定向资产管理业务、为多个投资者办理集合资产管理业务、为投资者办理特定目的的专项资产管理业务等形式。其中，资产证券化业务是指经过投资银行把某公司的一定资产作为担保而进行的证券发行，是一种与传统债券筹资十分不同的新型融资方式。（7）其他证券业务。其他证券业务包括基金代销业务、网上证券委托业务、代办股份转让主办券商业务等。……

作者简介

郭英，博士，南开大学金融学本科，同济大学国际贸易硕士，应用经济学博士。2006年入职同济大学至今。目前是同济大学经济与管理学院经济金融系讲师，主讲货币金融学、金融法、国际金融与管理等专业核心课程。作为副主编编写《国际金融与管理》、《货币金融学》等教材。主持和参与多项和省部级课题，在专业核心期刊上公开发表论文十余篇，论文被《新华文摘》、人大复印资料全文转载。

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