证券市场基本法律法规

目 录

**章 证券市场基本法律法规

考情早知道

本章知识概览

考点详解

**节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第八节 证券公司风险处置条例

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第二章 证券经营机构管理规范

考情早知道

本章知识概览

考点详解

**节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 证券公司反洗钱工作

第五节 证券公司信息技术管理

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第三章 证券公司业务规范

考情早知道

本章知识概览

考点详解

**节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

第六节 证券自营

第七节 证券资产管理

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第九节 其他业务

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

考情早知道

本章知识概览

考点详解

**节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

同步真题练习

答案与解析

本章总结

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

考情早知道

本章知识概览

考点详解

**节 证券行业文化建设

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

第三节 证券市场诚信管理

第四节 从业人员行为规范

同步真题练习

答案与解析

本章总结

【附表】易混知识点汇总分析