企业上市全程指引(第五版)

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作者：周红

出版社：中信出版社

本类榜单：管理

分类：管理 > 一般管理学 > 经营管理

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图文详情

ISBN：9787521745498
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：其他
页数：638
出版时间：2022-08-01
条形码：9787521745498 ; 978-7-5217-4549-8

本书特色

适读人群：1.在中国数千万公司中，仅有4500多家境内上市企业、800多家境外上市企业和上万家拟上市企业，它们1.本书为企业上市全流程指引，是拟上市企业与上市中介服务人员的工具书。 2.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，且此书之前出了四版，具有颇为广泛的读者基础。 3.第五版紧跟市场变化，增加北交所和全面注册制下的新规，既全面又及时。

内容简介

这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书拥有可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是此书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指南，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、推荐条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系架构，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，一定能给企业家朋友们带来帮助和指引。

上篇上市前做什么
**章　为何上市 3
**节　上市论证　5
第二节　推动企业上市　10
第三节　注册制下IPO 审核工作流程　13
参考案例　22
第二章　沪深主板市场 24
**节　企业上市准备阶段　27
第二节　企业股份制改组阶段　29
第三节　股份制改组后如何规范运作　37
第四节　股份有限公司运行及上市申请　44
第五节　企业IPO上会被否原因　53
参考案例　55
第三章　科创板 59
**节　发行条件　62
第二节　审核与注册程序　67
第三节　发行上市保荐的特别规定　76
第四节　发行与承销的特别规定　79
第五节　红筹企业和境内外事项的协调　80
第六节　投资者适当性管理制度　82
第七节　退市　92
第八节　监督管理和法律责任　101
参考案例　107
第四章　创业板 109
**节　发行上市条件　110
第二节　申请与受理　114
第三节　审核程序　117
第四节　审核中止与终止　119
第五节　注册程序　124
第六节　股票发行上市　127
第七节　发行与承销　130
参考案例　135
第五章　北京证券交易所 137
**节　递进式发展的新三板　139
第二节　错位发展的北交所　142
第三节　北交所业务规则　147
第四节　北交所转板机制　180
参考案例　189
第六章　中介机构 191
**节　会计师　192
第二节　券商　199
第三节　律师　207
参考案例　210
第七章　上市前如何进行资本运作 213
**节　转增股本　214
第二节　配股和增发　217
第三节　缩股、分立、换股　218
第四节　通常采用的资本运作模式　222
第五节　军民融合模式　233
第六节　企业债券　240
第七节　私募基金　243
参考案例　248
下篇上市后的征程
第八章　信息披露 253
**节　上海证券交易所信息披露事务　254
第二节　深圳证券交易所信息披露事务　259
第三节　北京证券交易所信息披露事务　266
第四节　新三板信息披露事务　277
第五节　科创板信息披露事务　285
第六节　创业板信息披露事务　299
参考案例　309

第九章　上市公司治理 312
**节　董事会及议事规则　313
第二节　股东大会及议事规则　324
第三节　监事会及议事规则　328
第四节　内部控制　331
第五节　独立董事　339
第六节　推动ESG 评价模型　343
参考案例　347
第十章　股权激励与员工持股 349
**节　股权激励的规定　349
第二节　股权激励种类　356
第三节　上市公司员工持股计划　358
第四节　中央企业控股上市公司实施股权激励　363
第五节　股权激励实施程序和信息披露　373
参考案例　380
第十一章　企业并购重组 385
**节　企业兼并、收购、资产重组　388
第二节　企业并购重组的操作过程　392
第三节　上市公司重大资产重组　398
第四节　中介机构的作用　403
第五节　申请发行新股或债券　405
第六节　重大资产重组的信息管理　409
参考案例　412
第十二章　上市公司再融资 415
**节　融资类型与比较　416
第二节　上市公司发行新股　418
第三节　向不特定对象发行可转债　421
第四节　公司债券的发行　427
第五节　金融债券的发行　435
第六节　企业短期融资券的发行　440
第七节　证券公司债券发行　442
第八节　资产支持证券　444
参考案例　447
第十三章　停牌、复牌、终止上市、风险警示、重新上市 452
**节　停牌与复牌　453
第二节　终止市与重新上市　456
第三节　风险警示板及其他风险警示　476
参考案例　480
第十四章　年报编制与解读 483
**节　年报的基本内容与披露规则　484
第二节　财务报表　503
第三节　合并会计报表　531
第四节　审计报告　534
参考案例　543
第十五章　境外融资 549
**节　境外融资政策支持　550
第二节　境外非金融企业债务融资　555
第三节　引进战略投资者　560
第四节　外商投资证券公司　564
第五节　金融衍生产品　567
参考案例　579
第十六章　境外上市 581
**节　境外上市的基本规定　582
第二节　上市方式　588
第三节　香港证券市场　591
第四节　英国证券市场　607
第五节　美国证券市场　616
第六节　新加坡证券市场　622
第七节　韩国证券市场　627
第八节　日本证券市场　629
参考案例　630
参考文献　633
后记　637

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节选

出版说明亲爱的读者，大家好！《企业上市全程指引》第五版已修订完毕与您见面了，这一版是股票发行核准制的终结，全面注册制的继续。从2008年本书**版由中信出版社出版发行以来，随着证券市场的稳步发展，相应板块的上市规则及配套政策都不断在调整、深化改革和完善中，《企业上市全程指引》一书也随之不断更新升级，从2008年**版到2022年更新至第五版，时隔14年，我国的证券市场发生了巨大变化。尤其是2021年9月，在沪深证券交易所的基础上，我国又隆重推出了北京证券交易所，企业上市的发行机制也发生了根本性的改革，由注册制试点到全面实行注册制，因此，对第四版的修订与升级是非常必要的。相对于第四版，第五版从格局上做了大幅度的调整，以企业上市前、上市中、上市后及各阶段规范运作与融资为主线，由原来的十八章，修订为现在的十六章，专门增加了“北京证券交易所”作为第五章，把主板、科创板、创业板、新三板、北交所分章单立，而且章节之间既相对独立又彼此衔接，读者可以根据自身需要有针对性地选择阅读，直奔主题，简明扼要，不费功夫。《企业上市全程指引》似一本工具书，能够让读者快速了解各板块上市“规则”，而且配备了相应的参考案例，这是此书的核心价值。同时，不论是企业上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，本书都给予了规范性操作指南，所引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说囊括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规和条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系架构，呈现给读者。所以，我在修订时力求每一章、每一节，甚至每一页，都能给读者以启发。换句话说，当读者拿到这本书，只要看一眼书中的目录和章节内容，就会觉得有用。本书共十六章，每一章都有对应性，比如**章就回答了“企业为什么要上市”的问题。中国的多层次资本市场包含主板、科创板、创业板、新三板、北交所及场外交易市场，每个板块对拟上市、已上市企业都有其相应的规则和要求。所以，不论您想去哪个板上市融资，只需重点阅读相应的章节，短时间内您就会对这个板的上市条件及操作流程了然于胸。本书里除了规则还是规则。它的编著风格不是文学作品，也不是畅销书，书中没有跌宕起伏的故事情节，也没有堆砌华丽的辞藻，但它很实用，也很方便。今天的世界充满了机遇与挑战，创业者所处的环境也独具特色。IPO(首次公开募股)会让他们一夜之间梦想成真，瞬间成为亿万富翁，可一不留神也可能被处罚甚至退市，或者身陷囹圄。这是一个讲规则的时代，一个不讲规则的企业是没有前途的，企业想上市就得按规则办，这正是书中传递给读者的密码。“每一个不曾起舞的日子，都是对生命的辜负。”我们越是向往高处的阳光，根须就越要伸向黑暗的地底。作为本书编者，我一直对资本市场怀揣敬畏之心，唯恐因自己才疏学浅或文字驾驭能力有限而无法满足读者的需求。所以，在编著中不敢有半点马虎，每一项规则都要找到证监会，或者是证券交易所的原文对照，才能踏实引用，每一个参考案例都真实可查。希望我的努力，能为您提供有效的帮助，尽量减少您查阅原文件的时间，让您在企业融资或上市之路上，犹如获得有效的贴身助手。这正是出版此书的初衷。经过近一年的修订，当我看完经出版社审核排版后的清样时，内心有一种如释重负之感。我每一章、每一节、每一页地校对、排查，唯恐有误差或者原则性错误。当我读完*后一章，忐忑的心释然了。相信读者打开这本书时不会失望，我们的心血没有白费。股票发行全面注册制正在推进中，相应的规则也在不断修订完善，如果您发现书中还有遗漏，或有与现行规则不符的地方，敬请及时指出，我将协同出版社尽快修订，并及时跟上规则替换的节奏。吾用吾心竭尽全力服务于读者！周红

作者简介

周红，财经类图书作家。曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

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