西方行政学理论概要(第二版)(21世纪公共管理系列教材;“十二五”普通高等教育本科

　　《西方行政学理论概要（第二版）》：　　1.筹划预算的方法　　维尔达夫斯基认为，预算是一件很复杂的事情，预算的参与者都是在一种对其行为施加了种种严格限制的环境中活动，而且所有的参与者通常都面临着诸如利益集团、国会议员与其选民之间的关系、政党的冲突、行政部门与立法部门的合作和对抗、政府机构内部的争执等政治因素的公开影响。因此，行政机关在预算的*初阶段筹划和拟订预算提案时必须注意正确的方法。为此，他提出了筹划和拟订预算提案的几种基本方法。　　（1）化繁为简，简单明了。　　在维尔达夫斯基看来，参与预算的人可谓肩担超负荷的重任，唯有化繁为简才能行事。他认为，筹划预算提案的官员可以利用一些比较简单的项目所采取的行动作为更复杂项目的指标。他举例说，国会议员可能不会直接处理一项巨大原子设施的费用，而可能会试图弄清楚他们所熟悉的人事成本和行政成本或者不动产交易是怎样处理的。如果这些项目处理得好，那么这些议员们可能就更觉得这些行政官员有能力处理好更大的项目。也许，我们可能会感到国会议员们似乎是“小事拘谨、大事糊涂，见小不见大”，而维尔达夫斯基认为，在许多情况下，事实上他们的确就是如此，他们经常因处理不了大问题而退去管一些小事情。维尔达夫斯基强调，如果这种做法用来作为一种检验手段而且在处理简单问题时所显现的能力与处理复杂问题时所显现的能力之间的确存在一种合理的联系的话，那么这种做法有时可能要比其表面上看起来的更为有效。为了对这一点作进一步说明，维尔达夫斯基还提到了另一种相关的办法，这就是，如果人们认识到该问题的确太难并且工作量特别大以至于不得不相信那些负责人，那么就让他们去直接观察那些负责任的行政官员，而不是让他们去直接观察具体的题材。他们常常会向行政官员问这问那，试图弄清楚这些行政官员是否有能力并且可靠。维尔达夫斯基认为，其实，有些政府部门的预算提案就是以这种方式被国会议员通过的。　　（2）不求*佳，只求满意。　　维尔达夫斯基认为，预算官员不仅可以通过降低目标来简化预算提案，而且在筹划预算提案时往往并不试图追求“*佳”方案，相反他们常常追求的是“满足需要就够了”，也就是说，他们对预算提案的筹划“不求*佳，只求满意”。用他们的话来说就是，只想“勉强过得去”“结果还行”“避免麻烦”“避免出现*坏的情况”等。在维尔达夫斯基看来，如果预算官员能够让别人相处得很融洽，如果别人都不会长时间地大声抱怨，那么他就可以把这种达成一致的事实作为成功的测量标准，而且他认为，由于预算每年都要被提出来，并且预算主要涉及的是逐渐调整，所以我们可以在预算被提出来时纠正突出的弱点。这里，他实际上是对西蒙基于有限理性的满意决策原则的具体运用，而且他也正是以此为基础提出了预算的另一种方法——循序渐进，逐步调整。　　（3）循序渐进，逐步调整。　　维尔达夫斯基强调，循序渐进是预算过程中*为至关重要的一项手段。在他看来，任何预算都不会全盘评定现有的价值，并且与所有可能的方案一一进行比较。通常，新一年的预算都是以上一年的预算为基准略作增减而成的。所以，他说，“任何预算，其*大的组成部分实际上都是以前的一些决策的结果”，留给预算官员的活动余地相当狭小。他发现，当时，无论是加拿大的大省份还是美国密歇根州的小城镇，都毫无例外地采用循序渐进的预算方式。正因为如此，他指出要注意预算参与者的期望，因为循序渐进是以现有基础为出发点，而所谓“基础”就是指预算参与者们的普遍期望，即各项计划都可以在大致接近现有开支水平的情况下予以实施。所以，预算的基础其实就是各项计划中能为大家所接受、不必反复讨论和斟酌的部分。　　（4）拨款要求，恰如其分。　　除了上述三种预算的基本方法之外，维尔达夫斯基还从方法的角度对行政部门要求拨款的要领作了阐释。那么，行政部门究竟要求多少拨款才算合理呢？要得太多，拨款委员会会觉得不太合情合理，这些部门的信用就会因此而大打折扣，以后即使申请不多，获准也不会那么容易。所以，维尔达夫斯基提议的**条要领是：切忌操之过急，一开口就讨大钱。但说起来容易、做起来难。如果申请拨款时过于小心翼翼，别人又会误以为这个部门其实并不需要拨款。维尔达夫斯基为此提议的第二条要领是：可以多要一点，但不可要得太多。多要一点，以备审批时的克扣不会造成太大影响。但又不可要得太多，以免有关方面就此生出成见，失掉信任。问题是如何才能把握好分寸呢？政府部门的那些有经验的领导们通常都会密切注视周围的动态，例如，上一年的经验、议会的投票、行政当局的政策声明、实地调查的报告，等等，然后再报上一个比希望得到的略高的要价。　　2.争取预算的技巧　　一般来说，对于政府部门而言，在确定了预算目标、筹划和拟订了预算提案之后，接下来要做的工作就是围绕着如何争取预算而进行战略计划。维尔达夫斯基认为，美国联邦政府的预算官员都相信，在争取预算的过程中，与其一味追求效率，不如在以下诸方面多花工夫。一是培养积极的客户基础；二是努力赢取其他官员（特别是拨款小组委员会成员）的信任；三是注意充分利用各种机会。客户基础好，为之服务的部门就有了充足的理由要求加钱加人。客户还会为该部门作免费的宣传，在其他官员面前为其评功摆好。拨款委员会在预算问题上位高权重，由于预算的各种考虑错综复杂，这些委员们在绝大多数情况下只能假定上报的预算提案的数字的确真实无误，所以他们要求各政府部门的预算官员办事诚实正直。一旦这些委员们发现自己上当受骗，不但部门的预算官员要丢掉乌纱帽，该部门也难逃一年不如一年的厄运。　　……