刑事合规不起诉案件操作指南

章　什么是刑事合规不起诉
　　节　刑事合规不起诉的概念
一、刑事合规不起诉制度概述
二、刑事合规不起诉相关概念
　　第二节　为什么要构建刑事合规不起诉制度
一、审时度势，适应国内发展环境
二、顺应潮流，借鉴域外实践经验
三、立足实际，发挥合规积极功效
　　第三节　我国的刑事合规不起诉制度
一、制度背景
二、立法现状
三、司法实践
第二章　刑事合规不起诉的适用条件
　　节　刑事合规不起诉适用的法定条件
一、适用的法定条件
二、无法适用的法定情形
　　第二节　刑事合规不起诉适用的其他有利条件
一、法益修复条件
二、社会贡献条件
　　第三节　刑事合规不起诉适用的争议条件
一、关于适用案件类型的争议
二、关于重罪能否适用的争议
　　第四节　如何发掘和促成刑事合规不起诉的适用条件
一、树立合规辩护新思路
二、发掘刑事合规不起诉的适用条件
三、促成刑事合规不起诉的启动条件
第三章　刑事合规不起诉的申请与启动
　　节　刑事合规不起诉的申请主体
一、涉案企业、个人抑或辩护人等
二、大型企业还是中小微企业
三、什么样的关联企业可以申请
　　第二节　刑事合规不起诉的申请程序
一、主动申请还是检察机关依职权启动
二、是否同步向上级检察机关申请
三、如何说服检察机关同意启动
　　第三节　刑事合规不起诉的启动材料
一、合规整改申请书
二、企业合规承诺书
三、合规整改计划书
四、认罪认罚具结书
　　第四节　如何开展刑事合规尽职调查
一、刑事合规尽职调查的特殊性
二、刑事合规尽职调查的基本原则
三、刑事合规尽职调查的内容与方法
第四章　刑事合规整改的实施
　　节　全面落实合规检察建议
一、什么是合规检察建议
二、如何解读合规检察建议
三、如何落实合规检察建议
　　第二节　积极修补法益损失
一、自愿认罪认罚
二、停止违法行为
三、
四、配合整改工作
　　第三节　有效完成整改计划
一、组织保障
二、资金保障
三、制度保障
四、机制保障
五、专业保障
　　第四节　聘请外部团队预评估
一、什么是预评估
二、为什么要进行预评估
三、如何进行预评估
　　第五节　撰写合规整改工作报告
一、合规整改原因
二、犯罪原因分析
三、合规计划概述
四、完成计划情况
五、未来工作计划
六、总结与反思
第五章　刑事合规整改的验收
　　节　整改验收的标准
一、特征属性
二、有效刑事合规标准
三、有效合规的要素
　　第二节　第三方监督评估
一、第三方监督评估机制专业人员
二、第三方监督评估机制管委会
三、第三方监督评估机制的启动和运行
四、第三方监督评估机制考察期限
五、第三方监督评估机制人员履职经费问题
六、监督评估考察报告
　　第三节　检察监督验收
一、监督验收的内容
二、监督验收的方式
三、监督验收的结果
四、提起公诉案件中企业合规起到轻缓量刑作用
第六章　企业家应如何对待刑事合规
　　节　刑事合规功能与价值
一、预防刑事法律风险，知法而行
二、切割企业责任，减少利益损失
三、提升企业价值观，树立良好形象
　　第二节　企业刑事合规的顾虑
一、刑事合规经济成本高
二、刑事合规导致企业和员工利益冲突
三、企业家关系网难破除
四、中小企业合规难
　　第三节　优化合规方式，减少负面影响
一、专项合规，简约推进
二、增强企业的刑事合规获得感
三、以协商模式主导企业内部调查
四、合规制度建设与个人约束并重
五、小微企业以共享思维推进刑事合规建设
六、调动检察官适用合规的积极性
　　第四节　作难而正确的合规
第七章　刑事合规典型案例及办案手记
　　案例一：王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案
一、基本案情
二、企业合规整改情况及效果
三、典型意义
四、办案手记
　　案例二：J公司销售假冒注册商标的商品案
一、基本案情
二、案件背景
三、办案手记
　　案例三：X集团公司涉嫌单位行贿案
一、基本案情
二、案件背景
三、办案手记
后　记