包邮证券投资基金销售基础知识过关必做2000题-含历年真题

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插图：二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1．根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列(　　)条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。[2010年6月真题]A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币【答案】AD【解析】基金募集期限届满，开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。2．基金募集失败，基金管理人须承担的责任有(　　)。[2010年3月真题]A．将投资人认购款项加计利息退还投资人B．补偿投资人认购损失C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D．重新发售该基金【答案】AC【解析】基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。3．申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有(　　)。A．募集基金的申请报告B．基金合同草案c．基金托管协议草案D．招募说明书草案【答案】ABCD【解析】我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。4．目前我国开放式基金的认购渠道主要包括(　　)。A．基金管理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证券交易所