证券法新论:根据2020年3月1日实施的新证券法修改

**章总论
**节证券
一、证券的含义
二、证券的特征
三、证券权利与证券无纸化
第二节证券市场
一、证券市场概论
二、我国证券市场的历史演进
三、我国证券市场的分类
四、我国《证券法》上的多层次资本市场体系
第三节证券法
一、证券法概论
二、我国证券法制建设回顾
三、我国新《证券法》的出台和特色
第四节我国证券法律体系的基本架构和主要内容
一、证券基本法
二、相关法律
三、相关行政法规
四、相关部门规章
五、相关地方性法规和相关政府规章
六、证券交易所的规则、准则
七、证券业自律性规章
第二章证券品种
**节股票
一、股票的含义和法律特征
二、股票的种类
第二节公司债券
一、公司债券与企业债券辨析
二、公司债券的种类
三、可转换公司债券
第三节存托凭证
一、存托凭证的含义
二、存托凭证的特殊构成
第四节政府债券与证券投资基金份额
一、政府债券
二、证券投资基金份额
第五节资产支持证券与资产管理产品
一、资产支持证券
二、资产管理产品
第六节其他证券品种
一、金融债券
二、权证
三、股票期权
第三章证券法的基本原则
**节证券法原则概论
一、假设、理念和原则
二、证券法原则的识别
第二节保护投资者合法权益原则
一、从投资者到金融消费者
二、我国证券法中的投资者保护原则
第三节公开、公平、公正原则
一、公开原则
二、公平原则
三、公正原则
四、“三公”原则的相互关系
第四节政府适度干预原则
一、从自由放任到政府干预
二、政府失灵及其干预限度
三、证券法视域下的政府适度干预
第五节诚实信用原则
一、民法中的诚实信用原则
二、金融法契约诚信的兴起
三、证券法诚实信用原则的解释功能
第四章证券发行
**节证券发行概论
一、证券发行的含义和法律特征
二、证券发行的分类
第二节证券发行审核制度
一、证券发行核准制反思
二、证券发行注册制
三、证券公开发行注册程序
四、证券发行注册的保障措施
第三节保荐制度
一、保荐制度的含义和法律特征
二、保荐人的职责和义务
第四节证券承销
一、证券承销的含义和法律特征
二、证券承销的方式
三、承销商的职责和义务
第五节股票的发行
一、股票发行概述
二、设立股份有限公司公开发行股票
三、公司首次公开发行股票
四、上市公司发行新股
五、发行新股的定价
六、发行新股的配售
七、保荐跟投
第六节公司债券的发行
一、公司债券发行的条件
二、公司债券发行的程序
第七节存托凭证的发行
一、存托凭证的发行条件
二、存托凭证的发行程序
第五章证券上市
**节证券上市概论
一、证券上市的基本含义
二、证券上市的类型
三、证券上市的意义
第二节证券上市条件
一、股票上市条件
二、债券上市条件
三、存托凭证上市条件
四、证券投资基金份额上市条件
五、资产支持证券上市条件
六、权证上市条件
第三节证券上市程序
一、上市申请
二、保荐机构保荐
三、上市审核
四、签订上市协议
五、上市信息披露
第四节终止上市（上市公司退市）
一、退市制度概说
二、退市制度的主要内容
第六章证券交易
**节证券交易概论
一、证券交易的基本含义
二、证券交易的主体
三、证券交易的方式
四、证券交易的场所
五、证券交易的限制
第二节证券集中交易
一、开立证券交易账户
二、委托
三、申报与竞价
四、成交与交收
五、证券集中交易的特别规则
第三节证券非集中交易
一、证券协议交易
二、证券大宗交易
第四节证券回购交易
一、证券回购交易的含义
二、上市公司股份回购
三、债券回购交易
第五节融资融券交易
一、融资融券交易概说
二、融资融券交易的基本特点
三、证券公司和客户的资格条件
四、融资融券交易的操作规则
第六节证券场外交易
一、场外交易概论
二、全国中小企业股份转让系统（“新三板”）的证券交易
三、区域性股权市场的证券交易
第七节证券交付
一、证券交付的基本含义
二、证券交付的一般情况
三、证券交付的特殊情况——“回转交易”
第八节禁止的交易行为
一、内幕交易行为
二、利用未公开信息交易行为
三、操纵市场行为
四、编造传播虚假信息或者误导性信息行为
五、损害客户利益行为
六、其他禁止的交易行为
第七章上市公司的收购
**节上市公司收购概论
一、上市公司收购的含义
二、上市公司收购的分类
第二节我国上市公司收购的立法与实践
一、我国上市公司收购法律法规的形成与发展
二、我国新《证券法》关于上市公司收购的主要修订
三、我国上市公司收购的实践考察
第三节上市公司收购的基本原则
一、股东公平待遇原则
二、保护中小股东利益原则
三、信息公开原则
四、维护国家安全和公共利益原则
五、阻挠不得滥用原则
第四节上市公司收购的主体和客体
一、上市公司收购的主体
二、上市公司收购的客体
第五节上市公司收购的若干重要制度
一、大宗持股权益变动披露制度
二、要约收购制度
三、协议收购制度
四、间接收购制度
五、上市公司收购的完成
第六节反收购与反垄断问题研究
一、目标公司反收购
二、上市公司收购的反垄断
第八章证券信息披露
**节信息披露概论
一、信息披露制度简史
二、信息披露制度基本内涵
三、信息披露制度之经济学基础
四、信息披露制度之法理基础
五、自愿信息披露
第二节信息披露基本原则
一、真实披露
二、全面披露
三、准确披露
四、及时披露
五、要式披露
六、同步披露
第三节信息披露法律关系
一、信息披露义务主体
二、“重大性”信息认定标准
三、软信息披露
第四节发行信息披露
一、发行信息预披露
二、信息披露载体与内容
三、发行披露豁免
第五节持续信息披露
一、上市公告书
二、定期报告
三、临时报告
四、上市公司收购公告
五、持续披露豁免
第九章证券投资者保护
**节证券投资者及其保护
一、证券投资者
二、证券投资者结构
三、证券投资者保护
第二节证券投资者保护的比较法考察
一、投资者保护立法的主要模式
二、美国投资者保护法律制度考察
三、欧盟投资者保护法律制度考察
四、日本投资者保护法律制度考察
第三节我国证券投资者保护的主要法律制度
一、投资者适当性管理制度
二、上市公司股东权代理征集制度
三、上市公司现金分红制度
四、债券持有人保护制度
第四节我国涉投资者证券纠纷的化解机制
一、涉投资者证券纠纷的调解制度
二、涉投资者证券纠纷的诉讼制度
三、涉投资者证券纠纷的先行赔付制度
第十章证券交易场所
**节证券交易场所概论
一、多层次资本市场与证券交易场所
二、我国多层次资本市场体系的发展现状
三、我国新《证券法》对多层次资本市场体系的主要规定
第二节证券交易所概论
一、证券交易所的定义和特征
二、证券交易所的历史沿革
三、证券交易所的职能
第三节证券交易所的组织形式
一、会员制证券交易所
二、公司制证券交易所
三、证券交易所的非互助化
第四节证券交易所的设立与解散
一、证券交易所的设立体制
二、证券交易所的设立条件
三、证券交易所的解散
第五节证券交易所的组织机构
一、会员与会员大会
二、理事会
三、总经理
四、监事会
五、专门委员会
第六节证券交易所的监管职能
一、证券交易所监管职能概论
二、证券交易所业务规则及其效力界定
三、对证券交易活动的监管
四、对会员的监管
五、对证券上市交易公司及相关主体的监管
六、对证券交易所自律监管的诉讼
第七节对证券交易所的管理与监督
一、对交易所负责人与从业人员的管理与监督
二、对证券交易所业务的管理与监督
第八节全国中小企业股份转让系统（“新三板”）
一、概述
二、全国股转系统的法律地位
三、全国股转系统的自律管理职能
四、全国股转系统的组织结构
五、全国股转系统主要差异化制度安排
第九节区域性股权市场
一、区域性股权市场的法律特点
二、区域性股权市场的监管体系
三、区域性股权市场运营机构的特殊属性
四、区域性股权市场的证券发行和转让
第十一章证券公司
**节证券公司概论
一、证券公司的含义和法律特征
二、证券公司的分类
三、我国证券公司的发展演进
第二节证券公司的设立、变更和终止
一、证券公司的设立
二、证券公司的变更和终止
第三节证券公司的业务
一、证券公司的营业
二、证券公司的业务内容
第四节证券公司的内部治理与外部监管
一、证券公司内部治理
二、证券公司的外部监管
第十二章证券登记结算机构
**节证券登记结算机构概论
一、金融基础设施与证券登记结算
二、证券登记结算制度的产生与发展
三、证券登记结算机构的概念与特征
四、境外证券登记结算机构的组织与业务模式
五、证券无纸化与证券登记结算立法的完善
第二节证券登记结算机构的设立与职责
一、证券登记结算机构的设立体制
二、证券登记结算机构的设立条件
三、证券登记结算机构的职能和业务
第三节证券登记结算机构的义务与监管
一、证券登记结算法律关系构造
二、证券登记结算机构的法定义务
三、对证券登记结算机构的监管
第十三章证券服务机构
**节证券服务机构概述
一、证券服务机构的定义及其范围
二、我国证券服务机构的特点
三、证券服务资格的取得
第二节证券服务机构及其业务管理
一、证券投资咨询机构及业务管理
二、会计师事务所及审计业务管理
三、资信评级机构及证券资信评级业务管理
四、律师事务所及证券律师业务管理
五、证券信息技术系统服务机构及其业务管理
第三节对证券服务机构的行政监管与行政处罚
一、对证券服务机构的证券监管措施
二、对证券服务机构的行政处罚
三、证券市场禁入
四、证券服务机构违反法定义务的认定
第十四章证券业协会
**节证券行业组织自律管理概述
一、回应型监管的理论框架
二、证券行业组织自律管理的特点
三、自律管理的前提条件
四、英美证券行业协会的自律管理
第二节我国证券业协会的职能与自律管理实践
一、证券业协会的历史发展
二、证券业协会的设立和组织结构
三、证券业协会的职责
四、证券业协会自律管理实践
第三节我国证券投资基金业协会的职能与自律管理实践
一、证券投资基金业自律管理的发展历程
二、证券投资基金业自律管理的理念
三、证券投资基金业协会的设立和组织结构
四、证券投资基金业协会自律管理的职责
五、证券投资基金业协会的自律管理实践
第十五章证券监督管理机构
**节证券监督管理机构概论
一、证券监督管理机构含义
二、证券监督管理机构的特征
三、中国证券监督管理委员会
第二节证券综合监管体制与我国政府监管模式
一、证券综合监管体制的确立
二、政府监管的合理性分析
三、我国政府监管现行模式
第三节证券监督管理机构的职责与监管方式
一、证券监督管理机构的职责
二、证券监督管理机构的执法监管措施
三、行政和解
四、举报奖励
五、跨境合作监管
六、证券监督管理机构及其工作人员的义务
第四节我国证券监管体制的改革与完善
一、进一步明确政府监管的理念和目标
二、调整监管重心，实现监管转型
三、注重监管执法方式的调整与改革
四、充分发挥证券交易所一线监管的作用
第十六章证券法律责任
**节证券法律责任概述
一、证券法律责任的含义
二、证券法律责任的构成要件
三、我国《证券法》上法律责任的特点
四、我国新《证券法》对法律责任制度的修改和完善
第二节证券民事责任
一、证券民事责任概述
二、证券违约责任
三、证券缔约过失责任
四、证券侵权责任
第三节证券行政责任
一、证券行政责任的含义和构成要件
二、证券行政责任的处罚方式
三、证券行政责任的种类
四、证券行政责任的追究
第四节证券刑事责任
一、证券犯罪概述
二、证券犯罪的构成要件
三、证券犯罪种类及其刑事责任
第十七章跨境证券发行与交易
**节跨境证券发行
一、跨境证券发行的含义
二、跨境证券发行的模式
三、跨境证券发行的监管体系
第二节跨境证券交易
一、跨境证券交易的概念与方式
二、跨境证券交易的监管模式
三、我国跨境证券交易监管制度及其完善
参考文献