基金法律法规职业道德与业务规范/金融理论与实践从业资格考试短期强化辅导系列

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作者：一鸣证书教研组

出版社：南开大学出版社

本类榜单：考试

分类：考试 > 财税外贸保险类考试

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图文详情

ISBN：9787310061051
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：16开
页数：135
出版时间：2021-05-01
条形码：9787310061051 ; 978-7-310-06105-1

内容简介

章高频考点，介绍法律法规历年考试中出现概率在80%以上的知识点，并结合相匹配的真题，让学员迅速掌握必考内容。内容包括货币市场基金、ETF、QDII、基金中基金；基金机构的监管、对公开募集的监管；职业道德规范；基金募集、申购与赎回；基金募集和运作信息披露；基金销售行为规范、基金销售适用性；基金内部控制原则与机制；合规管理机构设置。第二章中频考点，介绍法律法规历年考试中出现概率在60%-80%之间的知识点，并结合相匹配的真题，扩展学员知识点覆盖面；内容包括资产管理作用、证券投资基金法律形式和运作形式、分级基金；对非公开募集基金的监管；基金的认购和份额登记；基金销售机构、销售宣传材料规范和销售费用规范；投资者保护；公司治理、内部控制内容、合规管理内容。第三章计算专项。第四章数字专项，集中法律法规知识点中出现的数字考点，方便学员记忆。

**章高频考点
**节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的类型
第三节证券投资基金的监管与职业道德
第四节证券投资基金的募集、交易和登记
第五节证券投资基金的信息披露
第六节证券投资基金的销售
第七节基金管理人的风险管理、内部控制与合规管理
第二章中频考点
**节证券投资基金的分类
第二节证券投资基金的监管机构、运作监管与职业道德
第三节证券投资基金的信息披露、客户服务与销售行为规范
第四节基金管理人的公司治理、内部控制与合规管理
第三章计算专项
第四章数字专项
**节时问专项
第二节比例专项
第三节金额专项
第四节个数专项

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