证券发行与承销-第七版

本书特色

《2010证券业从业资格考试辅导丛书:证券发行与承销(第7版)》：根据证券业从业资格考试统编教材，大纲(2010)编写学习指导应试技巧考试大纲知识体系知识要点题型解析同步练习模拟测试

节选

相关资料

插图：15．下列机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：( )。A．保险机构投资者经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务B．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务C．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，*近12个月有活跃的证券市场投资记录D．财务公司成立两年以上，注册资本不低于5亿元，*近12个月有活跃的证券市场投资记录16．询价对象有下列哪种情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除?( )A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B．*近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．*近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上D．未按时提交年度总结报告17．下列关于询价和定价的描述正确的是：( )。A．询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝B．未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售C．询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行D．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行

作者简介

杨老金，客座教授、金融学博士。有18年证券投资理论研究和实际投资经验。曾任上市公司投资部经理、大型投资公司高级经理，曾为国内外一流金融投资机构担任顾问，顾问*大项目规模逾10亿元。参与OECD、世界银行、国内外著名金融机构有关金融证券的课题研发和市场培育。在北京、深圳、上海、青岛、广州、成都等地中国企业家协会、金融机构进行各类金融证券企业年金等专题演讲。曾获《经济日报》“民营经济征文”全国十佳奖、中欧社保论坛征文优先奖。在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《金融时报》、《中国企业家》、《首席财务官》等报刊发表大量经济论文。个人著作有《决胜B股》、《企业年金方案设计与管理》、《金融理财》、《股票投资》、《基金投资》、《外汇投资》、《债券投资》、《期货投资》等。连续七届主编证券业从业资格考试辅导丛书，含《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》等，连续两届主编证券投资基金销售人员从业资格考试辅导书《证券投资基金销售基础知识》，为同类书籍中的畅销作品。连续8年组织并主讲大量证券业从业资格考试和基金销售、金融理财培训辅导，学员成绩优异。