证券交易-第七版

本书特色

《2010证券业从业资格考试辅导丛书:证券交易(第7版)》：根据证券业从业资格考试统编教材，大纲(2010)编写学习指导应试技巧考试大纲知识体系知识要点题型解析同步练习模拟测试

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插图：15．在我国，投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程包括( )。A．开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B．中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构C．开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人D．开户代理机构收存投资者委托投资的资金入库，并验收出具凭证16．关于上海证券交易所交易证券的托管制度，下面说法正确的是( )。A．投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续B．指定交易制度于1998年4月1日起推行C．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立D．对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的17．根据上海证券交易所交易证券的托管制度规定，已办理指定交易的投资者，在办理指定交易变更手续时，具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易( )。A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报的C．新股申购未到期的D．因回购或其他事项未了结的18．关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，下面描述正确的是( )。A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料B．投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部C．投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部卖出证券D．投资者要买人证券，必须到证券托管营业部方能进行19．在深圳证券交易所，证券转托管可以是( )。A．一只证券的部分B．二只证券C．一只证券的全部D．多只证券

作者简介

杨老金，客座教授、金融学博士。有18年证券投资理论研究和实际投资经验。曾任上市公司投资部经理、大型投资公司高级经理，曾为国内外一流金融投资机构担任顾问，顾问*大项目规模逾10亿元。参与OECD、世界银行、国内外著名金融机构有关金融证券的课题研发和市场培育。在北京、深圳、上海、青岛、广州、成都等地中国企业家协会、金融机构进行各类金融证券企业年金等专题演讲。曾获《经济日报》“民营经济征文”全国十佳奖、中欧社保论坛征文优先奖。在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《金融时报》、《中国企业家》、《首席财务官》等报刊发表大量经济论文。个人著作有《决胜B股》、《企业年金方案设计与管理》、《金融理财》、《股票投资》、《基金投资》、《外汇投资》、《债券投资》、《期货投资》等。连续七届主编证券业从业资格考试辅导丛书，含《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》等，连续两届主编证券投资基金销售人员从业资格考试辅导书《证券投资基金销售基础知识》，为同类书籍中的畅销作品。连续8年组织并主讲大量证券业从业资格考试和基金销售、金融理财培训辅导，学员成绩优异。