9-8非上市公众公司监管工作手册2014

监管篇一、法律 中华人民共和国公司法 全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共 和国海洋环境保护法》等七部法律的决定 中华人民共和国证券法 全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国文物保护法》等十二部法律的决定二、法规性文件 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 (2013年12月13日 国发[2013]49号) 国务院关于开展优先股试点的指导意见 (2013年11月30日 国发[2013]46号) 国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营 证券业务有关问题的通知 (2006年12月12日 国办发[2006]99号) 国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险 的决定 (201 1年1 1月11日 国发[2011]38号) 国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见 (2012年7月12日 国办发[2012]37号)三、部门规章 非上市公众公司监督管理办法 (2012年9月28日 证监会令第85号公布 根据 2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关 于修改(非上市公众公司监督管理办法)的决定》 证监会令第96号修订) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行 办法 (2013年1月31日 证监会令第89号)四、规范性文件1．信息披露 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 (2013年1月4日 证监会公告[2013]1号) 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号 ——公开转让说明书 (2013年12月26日 证监会公告[2013]50号) 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号 ——公开转让股票申请文件 (2013年12月26日 证监会公告[2013]51号) 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号 ——定向发行说明书和发行情况报告书 (2013年12月26日 证监会公告[2013]52号) 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号 ——定向发行申请文件 (2013年12月26日 证监会公告[2013]53号)2．公司治理 非上市公众公司监管指引第3号——章程**条款 (2013年1月4日 证监会公告[2013]3号)3．公司准入 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件 (2013年1月4日 证监会公告[2013]2号) 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过 200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关 问题的审核指引 (2013年12月26日 证监会公告[2013]54号) 非上市公众公司行政许可事项的有关事宜 (2013年12月26日 证监会公告[2013]49号) 解读篇专题一 关于《国务院关于全国中小企业股份转让 系统有关问题的决定》专题二 关于《非上市公众公司监督管理办法》专题三 关于公开转让与定向发行的申请文件和审核流程专题四 关于非上市公众公司信息披露制度专题五 关于非上市公众公司公司治理制度专题六关于股东人数超过200人的未上市股份有限 公司规范问题 借鉴篇专题一美国公众公司监管制度简介专题二 我国台湾地区对公众公司的监管 自律篇1．综合业务 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)2．挂牌业务 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 (试行) 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本 标准指引(试行) 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与 格式指引(试行) 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格 式指引(试行) 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作 指引(试行)3．公司业务 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 (试行)4．交易结算 全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行 办法 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行 办法5．机构业务 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则 (试行)6．投资者服务 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 (试行)7．两网及退市公司 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股 票转让暂行办法 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信 息披露暂行办法8．其他自律规则目录