2015-2016-证券发行与承销-证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟

**部分 教材解读 
**章证券经营机构的投资银行业务 
**节 投资银行业务概述 
第二节投资银行业务资格 
第三节 投资银行业务的内部控制 
第四节 投资银行业务的监管 
第二章股份有限公司概述 
**节 股份有限公司的设立 
第二节 股份有限公司的股份和公司债券 
第三节 股份有限公司的组织机构 
第四节 上市公司组织机构的特别规定 
第五节 股份有限公司的财务会计 
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 
第三章企业的股份制改组 
**节 企业股份制改组的目的、要求和程序 
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 
**节 首次公开发行股票申请文件的准备 
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 
第五章首次公开发行股票并上市的操作 
**节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 
第二节 首次公开发行股票的估值和询价 
第三节 首次公开发行股票的发行方式 
第四节 首次公开发行股票的具体操作 
第五节 股票的上市保荐 
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露 
**节 信息披露概述 
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 
第四节 股票上市公告书 
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 
第七章上市公司发行新股并上市 
**节 上市公司发行新股的准备工作 
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序 
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 
**节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 
第三节 可转换公司债券的发行与上市 
第四节 可转换公司债券的信息披露 
第五节 上市公司股东发行可交换债券 
第九章债券的发行与承销 
**节 国债的发行与承销 
第二节 地方政府债券的发行与承销 
第三节 金融债券的发行与承销 
第四节 企业债券的发行与承销 
第五节 公司债券的发行与承销 
第六节 短期融资券的发行与承销 
第七节 中期票据的发行与承销 
第八节 中小非金融企业集合票据 
第九节 证券公司债券的发行与承销 
第十节 资产支持证券的发行与承销 
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 
第十章 外资股的发行 
**节 境内上市外资股的发行 
第二节 h股的发行与上市 
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 
第四节 境内上市公司所属企业境外上市 
第五节 外资股招股说明书的制作 
第六节 国际推介与分销 
第十一章公司收购 
**节 公司收购概述 
第二节 上市公司收购 
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 
第十二章公司重组与财务顾问业务 
**节 上市公司重大资产重组 
第二节 并购重组审核委员会工作规程 
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 
第二部分实战模拟 
实战模拟试卷一 
实战模拟试卷一参考答案 
实战模拟试卷二 
实战模拟试卷二参考答案 
2010年度～2012年度真题分值统计