证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规目录第1章 证券市场基本法律法规1.1 证券市场的法律法规体系1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级1.1.2 证券市场各层级的主要法规1.2 公司法1.2.1 公司法概述1.2.2 有限责任公司1.2.3 股份有限公司1.2.4 公司法相关规定1.2.5 法律责任1.3 证券法1.3.1 证券法概述1.3.2 证券发行与承销1.3.3 证券交易1.3.4 上市公司收购1.3.5 法律责任1.4 基金法1.4.1 基金管理与运作1.4.2 基金募集1.4.3 法律责任1.5 期货交易管理条例1.5.1 期货概述1.5.2 期货交易所1.5.3 期货公司1.5.4 期货交易1.5.5 期货监督管理及法律责任1.6 证券公司监督管理条例1.6.1 证券公司相关规定1.6.2 监督管理及法律责任1.7 自测练习第2章 证券从业人员管理2.1 从业资格2.1.1 从业资格概述2.1.2 监督管理2.1.3 法律责任2.1.4 资格管理的有关规定2.2 执业行为2.2.1 执业行为概述2.2.2证券经纪业务的有关规定2.2.3 执业行为规范2.3 自测练习第3章 证券公司业务规范3.1 证券经纪3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规3.1.2 证券经纪业务的概述3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求3.1.5 证券经纪业务的禁止行为3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施3.2 证券投资咨询3.2.1 相关概念和基本关系3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理3.2.4 “荐股软件”的管理3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则3.3.5 财务顾问的监督管理3.3.6 财务顾问的法律责任3.4 证券承销与保荐3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施3.5 证券自营3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规3.5.2 证券公司自营业务概述3.5.3 开展证券自营业务的相关要求3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任3.6 证券资产管理3.6.1 证券资产管理概述3.6.2 证券资产管理业务的相关内容3.6.3 证券资产管理的风险控制3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定3.7 其他业务3.7.1 融资融券业务的相关内容3.7.2 代销金融产品3.7.3 证券公司中间介绍业务3.7.4 另类业务的相关规则3.8 自测练习第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任4.1 证券一级市场4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任4.2 证券二级市场4.2.1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任4.2.5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任4.3 自测练习附录 参考答案及解析金融市场基础知识目录第1章 金融市场体系1.1 全球金融体系1.1.1 金融市场概述1.1.2 影响金融市场的主要因素1.1.3 非证券金融市场1.1.4 全球金融市场的形成及发展趋势1.1.5 国际资金流动方式1.1.6 金融危机1.2 中国的金融体系1.2.1 中国金融市场1.2.2 我国各类金融行业的有关情况1.2.3 我国金融市场“一行三会”的监管架构1.2.4 我国中央银行的主要职能1.2.5 存款准备金制度1.2.6 货币乘数1.2.7 货币政策1.3 中国多层次资本市场1.3.1 资本市场概述1.3.2 多层次资本市场1.3.3 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势1.3.4 场内市场1.3.5 场外交易市场1.4 自测练习第2章 证券市场主体2.1 证券发行人2.1.1 证券市场融资活动概述2.1.2 直接融资和间接融资2.1.3 证券发行人2.1.4 政府和政府机构直接融资的方式及特征2.1.5 企业（公司）直接融资的方式及特征2.1.6 金融机构直接融资的特点2.1.7直接融资对金融市场的影响2.2 证券投资者2.2.1 证券市场投资者2.2.2 我国证券市场投资者结构及演化2.3 中介机构2.3.1 证券公司概述2.3.2 证券公司的监管制度及具体要求2.3.3 证券公司的主要业务2.3.4 证券服务机构2.4 自律性组织2.4.1 证券交易所2.4.2 中国证券业协会2.4.3 证券登记结算公司的自律管理2.4.4 证券投资者保护基金2.5 监管机构2.5.1 证券市场监管的意义和原则2.5.2 证券市场监管的目标和手段2.5.3 证券市场监管机构2.6 自测练习第3章 股票市场3.1 股票3.1.1 股票概述3.1.2 与股票相关的部分资本管理概念3.1.3 股票的价值3.1.4 股票的价格3.1.5 普通股票3.1.6 优先股票3.1.7 我国的股票类型3.1.8 我国的股权分置改革3.2 股票发行3.2.1 股票发行制度3.2.2 保荐制度和承销制度3.2.3 股票的无纸化方式和初始登记制度3.2.4 上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项3.2.5 非公开发行股票的条件3.3 股票交易3.3.1 证券账户3.3.2 证券托管与存管3.3.3 委托买卖3.3.4 证券交易原则和交易规则3.3.5 竞价原则与竞价方式3.3.6 交易费用3.3.7 股票交易的清算与交收3.3.8 做市商交易3.3.9融资融券交易3.3.10 股票的非交易过户和担保业务3.3.11 股票价格指数3.3.12 沪港通3.4 自测练习第4章 债券市场4.1 债券4.1.1 债券概述4.1.2 政府债券概述4.1.3 中央政府债券4.1.4 地方政府债券4.1.5 金融债券4.1.6 公司债券和企业债券4.1.7 国际债券4.2 债券的发行与承销4.2.1 国债的发行与承销4.2.2 地方政府债券的发行与承销4.2.3 金融债券的发行与承销4.2.4 企业债券和公司债券的发行与承销4.2.5 短期融资券的发行与承销4.2.6 中期票据的发行与承销4.2.7 中小非金融企业集合票据4.2.8 证券公司债券的发行与承销4.2.9 国际开发机构人民币债券的发行与承销4.3 债券交易4.3.1 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易4.3.2 债券报价的主要方式4.3.3 债券交易程序4.3.4 债券登记、托管、兑付及付息的有关规定4.3.5 债券评级4.3.6 银行间债券市场与交易所债券市场4.3.7 债券市场转托管4.4 自测练习第5章 证券投资基金与衍生工具5.1 证券投资基金5.1.1 证券投资基金概述5.1.2 我国证券投资基金的发展概况5.1.3 证券投资基金的分类5.1.4 证券投资基金当事人5.1.5 证券投资基金的费用与资产估值5.1.6 证券投资基金的收入与风险5.1.7 证券投资基金的投资5.2 衍生工具5.2.1 衍生工具概述5.2.2 金融期货5.2.3 金融期权5.2.4 人民币利率互换与信用违约互换5.2.5 可转换公司债券和可交换公司债券5.2.6 其他衍生工具5.2.7 金融衍生工具5.3 自测练习第6章 金融风险管理6.1 风险概述6.1.1 风险6.1.2 金融风险的来源、作用机制和影响因素6.1.3金融风险的分类6.2 风险管理6.2.1 风险管理概述6.2.2 风险管理方法6.2.3 风险管理的过程6.2.4 风险管理发展趋势6.4 自测练习