资本市场诚信法律制度研究

**章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新**节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新第二节 诚信原则和诚信义务界说一 诚信义务何时产生二 诚信义务带有道德色彩三 标准、原则与规则第三节 受信人的主要义务一 诚信义务的结构和特征二 诚信义务的焦点 第二章 公司权力配置与诚信义务规则**节 引言第二节 公司治理中的权力配置——模式之争一 效率模式二 权力模式三 宪制模式四 其他模式五 双重权力模式第三节 公司治理中的诚信义务演进一 诚信义务的含义二 各国公司法中统一的诚信义务规则三 公司治理中诚信义务的演进四 双重权力模式下诚信义务的演进第四节 阿里巴巴合伙人制度创新一 利用合伙人制度取得对公司的控制权二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战 第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争**节 证券市场监管的理念之争第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革一 我国证券发行监管制度的演进与现状二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革第三节 豁免制度与众筹监管一 豁免制度二 众筹监管 第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度**节 资本市场受信人与看门人概说一 资本市场受信人二 资本市场看门人第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度一 美国证券法中的受信人之民事责任制度二 我国证券法中的受信人之民事责任制度 第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度**节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系第二节 内幕交易的基本问题一 内幕交易之经济与法律分析二 普通法中的内幕人购买三 发行人的活动和短线交易制度四 禁止内幕交易的理论演化五 内幕交易的责任主体范围六 违法故意七 10b-5规则的演化及其普遍适用性八 内幕交易的特别处罚第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定一 内幕交易的规制理念二 内幕交易的预防体系三 内幕交易的构成四 内幕交易的法律责任 第六章 金融衍生品监管的诚信规则**节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务一 美国期货衍生品法的宗旨二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务三 期监会力推的诚信义务规则四 法院对诚信义务的立场和态度五 有关诚信义务方法的改进六 小结——期货衍生品违法行为概说第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则二 我国期货衍生品立法的调整范围三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较 第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度**节 证券市场自律与诚信义务一 作为命运共同体的金融业自律二 证券市场中的诚信义务与自律第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度一 证券交易场所二 证券登记结算机构三 证券业协会 第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调**节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述一 证券市场法律责任概述二 民事法律责任第二节 基于诚信义务的刑事责任一 基于诚信义务的证券刑事责任二 我国有关证券期货犯罪的相关规定第三节 基于诚信义务的行政责任一 美国证券行政责任与执法二 我国的证券行政责任第四节 证券市场法律责任及执法协调一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念二 三大责任并用与责任竞合三 证券民事诉讼的前置程序问题四 尽快落实责任的争诉解决机制 第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构**节 金融监管机构设置模式及国别比较一 金融监管模式选择的基本理论研究二 金融监管模式的国别比较三 国际金融监管改革的趋势和规律第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策一 我国现行金融监管体制的现状与问题二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构四 我国金融监管框架的统筹协调机制五 金融反腐倡廉制度建设六 我国金融监管国际协调合作机制第三节 证券监督管理机构一 证券监督管理机构监管概述二 证券监督管理机构的职权三 证券监督管理机构的监管方式与措施四 证券监督管理机构监管权力的制约五 证券监督管理机构监管权力的保障 参考文献 后记