证券监管实务-行政执法流程热点难点问题及典型案例指引

证券监管实务
目录
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**章中国证券监管概况
**节证券监管的概述
第二节中国证券监管发展阶段
第三节目前证券监管概况
第二章中国现行证券监管体系
**节中国证监会简介
第二节中国证监会组织机构和主要监管部门职能
第三章证券监管执法操作流程
**节前期处理及立案工作
第二节调查工作
第三节案件处理工作
【范本1】《行政处罚事先告知书》范本
【范本2】《行政处罚决定书》范本
【范本3】《送达公告》范本
第四节行政复议
【范本4】中国证监会行政复议决定书范本
第五节行政处罚的执行及行政诉讼程序
第四章证券内幕交易案件热点难点问题
**节证券内幕交易监管的法律分析
第二节证券内幕交易行为的构成与认定标准
第三节证券内幕交易监管的制度措施
第四节内幕交易罪的认定与处罚
第五节典型内幕交易案件热点难点分析
一、发布微信群和微信朋友圈是否构成泄露内幕信息
二、如何认定内幕信息的知情人
三、如何确定内幕信息的形成日期
四、内幕信息应该如何认定
五、如何认定当事人利用了的内幕信息
六、如何认定案件中的内幕交易行为
七、如何计算内幕交易案件中的违法所得
八、违法所得是否是内幕交易行为的构成要件
九、当事人被公安机关终止侦查，能否认定其内幕交易行为
十、典型“老鼠仓”案件法律分析
第五章操纵市场案件热点难点问题
**节禁止市场操纵的法律分析
第二节证券市场操纵行为的构成与认定
第三节证券市场操纵监管的制度措施
第四节操纵证券、期货交易价格罪的认定与处罚
第五节典型操纵市场案件热点难点分析
一、如何认定当事人实施了操纵行为
二、如何认定当事人的违法所得
三、当事人没有市场操纵的主观故意，是否应认定为市场操
纵行为
四、如何认定当事人实际控制第三方证券账户买卖股票
五、如何认定当事人的虚假申报和撤单行为
第六章信息披露违法违规案件热点难点问题
**节证券市场信息披露的法律分析
第二节信息披露违法行为的构成与认定
第三节信息披露监管的制度措施
第四节违规披露、不披露重要信息罪的认定和处罚
第五节信息披露违法违规案件热点难点分析
一、董事对信息披露违法违规行为没有参与或不知情，是否可以免予处罚
二、委派董事能否以职务行为的理由对上市公司的违规信息披露行为免责
三、董事是否可以不具备专业知识、对专业机构报告的信赖作为免责理由
四、违规减持人的主观原因及行为后果对违法认定是否有影响
五、非通过二级市场取得的股票对减持披露标准的认定是否有影响
六、追溯调整后的财务指标符合实质发行条件的是否不属于欺诈发行
七、如何认定当事人违法行为行政处罚的追责期限
八、新三板挂牌公司的信息披露违法违规的处罚标准
九、信息披露义务的一致行动人如何认定
十、出具警示函后再行政处罚是否违反一事不二罚原则
十一、实际控制人同时担任董事长，双重身份是否适用双重处罚
十二、因审计机构的报告出现错误，信息披露义务人的责任如何认定
十三、投资人减持的时间跨度对减持披露的认定影响
十四、如何认定临时报告的重要性标准
第七章编造、传播虚假、误导性信息案件热点难点问题
**节禁止编造、传播虚假、误导性信息的法律分析
第二节编造、传播虚假、误导性信息行为的构成与认定
第三节禁止编造、传播虚假、误导性信息的制度措施
第四节典型编造、传播虚假、误导性信息案件热点难点分析
一、职务行为的责任承担应如何确定
二、如何认定编造证券虚假信息行为
三、主观故意是否影响编造传播虚假信息的认定
四、传闻现象作为被报道客体时是否构成传播虚假信息
五、行业信息是否构成证券市场信息
六、扰乱市场秩序的认定
七、减轻或者免除处罚情节的认定
附录与监管执法有关的法律、法规及司法解释
附录1内幕交易相关条文
附录2市场操纵相关条文
附录3信息披露相关条文
附录4编造、传播虚假信息相关条文
附录5基金从业人员相关条文
附录6证券公司相关条文
附录7会计师事务所相关条文
附录8其他关联法规
证券监管实务
案例索引
案例索引
典型行政复议案件热点难点分析
案例1虞某内幕交易案
案例2欣泰电气信息披露违法案
案例3庄某智操纵“劲嘉股份”股票股票价格案
案例4刘某涛编造传播虚假信息案
案例5杨某波与证监会行政诉讼案
典型内幕交易案件热点难点分析
一、发布微信群和微信朋友圈是否构成泄露内幕信息
案例6张某芳泄露丽珠医药集团股份有限公司内幕信息案
二、如何认定内幕信息的知情人
案例7张某续内幕交易北京梅泰诺通信技术股份有限公司股票案
案例8张某杰内幕交易广东威华股份有限公司股票案
案例9瞿某内幕交易深圳市特力（集团）股份有限公司股票案
案例10张某珍内幕交易福建冠福现代家用股份有限公司股票案
三、如何确定内幕信息的形成日期
案例11满某平、孙某明、宋某燕等内幕交易山东宝莫生物化工股份有限公司股票案
案例12瞿某内幕交易深圳市特力（集团）股份有限公司股票案
案例13李某霞内幕交易烟台新潮实业股份有限公司股票案
四、内幕信息应该如何认定
案例14胡某波、曹某某内幕交易上海永生投资管理股份有限公司股票案
案例15朱某元内幕交易陕西坚瑞消防股份有限公司股票案
案例16光大证券股份有限公司、徐某明、杨某忠、沈某光、杨某波等内幕交易案
案例17夏某内幕交易中福海峡（平潭）发展股份有限公司股票案
案例18牛某瓶、苏某虹等内幕交易深圳市天威视讯股份有限公司股票案
案例19潘某深内幕交易大唐电信科技股份有限公司股票案
案例20张某光内幕交易任子行网络技术股份有限公司股票案
案例21李某雪内幕交易广东东莞宏远工业区股份有限公司股票案
五、如何认定当事人利用了的内幕信息
案例22夏某伟内幕交易浙江精工科技股份有限公司股票案
六、如何认定案件中的内幕交易行为
案例23深圳市金中和投资管理有限公司、曾某内幕交易青岛市恒顺电气股份有限公司股票案
七、如何计算内幕交易案件中的违法所得
案例24潘某深内幕交易大唐电信科技股份有限公司股票案
八、违法所得是否是内幕交易行为的构成要件
案例25郭某声、曲某军内幕交易山西当代投资股份有限公司股票案
九、当事人被公安机关终止侦查，能否认定其内幕交易行为
案例26杨某波内幕交易安徽国通高新管业股份有限公司股票案
十、典型“老鼠仓”案件法律分析
案例27唐某违反证券法律法规案
案例28马某利用未公开信息交易案
典型操纵市场案件热点难点分析
一、如何认定当事人实施了操纵行为
案例29汪某中、北京首放投资顾问有限公司操纵“中信证券”等多只股票股票价格案
案例30黄某铭、谢某华、陈某囡等操纵“首旅酒店”“劲嘉股份”“珠江啤酒”等3只股票股票价格案
案例31深圳市中鑫富盈基金管理有限公司、李某林、吴某乐操纵“特力A”“得利斯”等2只股票股票价格案
二、如何认定当事人的违法所得
案例32陈某操纵“美欣达”“科新机电”“经纬电材”“科泰电源”“凯撒股份”“明家科技”“摩恩电气”“天龙集团”等8只股票股票价格案
案例33任某成操纵“龙洲股份”“巨力索具”等股票股票价格案
案例34广州市创势翔投资有限公司、黄某、张某操纵多只股票股票价格案
三、当事人没有市场操纵的主观故意，是否应认定为市场操纵行为
案例35苏某翔操纵多只股票股票价格案
案例36汪某中、北京首放投资顾问有限公司操纵“中信证券”等多只股票股票价格案
案例37刘某铖操纵“聚路乙烯1501”合约价格案
四、如何认定当事人实际控制第三方证券账户买卖股票
案例38唐某操纵“渤海活塞”股票价格案
案例39陈某贤操纵“上工申贝”“长江传媒”和“旗滨集团”等3只股票股票价格案
案例40肖某东操纵多只股票股票价格案
五、如何认定当事人的虚假申报和撤单行为
案例41任某成操纵“和顺电气”等多只股票股票价格案
案例42赵某操纵多只股票股票价格案
信息披露违法违规案件热点难点分析
一、董事对信息披露违法违规行为没有参与或不知情，是否可以免予处罚
案例43华锐风电虚假信息披露案件
二、委派董事能否以职务行为的理由对上市公司的违规信息披露行为免责
案例44欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案件
三、董事是否可以不具备专业知识、对专业机构报告的信赖作为免责理由
案例45舜天船舶信息披露违法违规案
四、违规减持人的主观原因及行为后果对违法认定是否有影响
案例46侯某芳违法减持雏鹰农牧案
五、非通过二级市场取得的股票对减持披露标准的认定是否有影响
案例47柳化集团违法减持案件
六、追溯调整后的财务指标符合实质发行条件的是否不属于欺诈发行
案例48欣泰电气欺诈发行案
七、如何认定当事人违法行为行政处罚的追责期限
案例49欣泰电气欺诈发行案
八、新三板挂牌公司的信息披露违法违规的处罚标准
案例50新三板挂牌企业现代农装科技信息披露违法违规案
九、信息披露义务的一致行动人如何认定
案例51精熙投资等一致行动人违法违规案
十、出具警示函后再行政处罚是否违反一事不二罚原则
案例52王某华违法减持阳谷华泰股票案
十一、实际控制人同时担任董事长，双重身份是否适用双重处罚
案例53京天利信息披露违法违规案
十二、因审计机构的报告出现错误，信息披露义务人的责任如何认定
案例54亚太实业信息披露违法案
十三、投资人减持的时间跨度对减持披露的认定影响
案例55明坤科工贸违法减持案
十四、如何认定临时报告的重要性标准
案例56中科健违规信息披露案
典型编造、传播虚假、误导性信息案件热点难点分析
一、职务行为的责任承担应如何确定
案例57中国连锁杂志社、姜某锋编造、传播虚假信息案
二、如何认定编造证券虚假信息行为
案例58刘某涛编造传播虚假信息案
三、主观故意是否影响编造传播虚假信息的认定
案例59陈某编造传播虚假信息案
四、传闻现象作为被报道客体时是否构成传播虚假信息
案例60成都每日经济新闻报社有限公司、李某传播虚假信息案
五、行业信息是否构成证券市场信息
案例61重庆云锦广告传媒有限责任公司传播虚假信息案
六、扰乱市场秩序的认定
案例62陈某编造传播虚假信息案
七、减轻或者免除处罚情节的认定
案例63李某编造虚假信息、中融汇智金融服务（上海）有限公司传播虚假信息案