基金法律法规.职业道德与业务规范-2018

**章 金融市场、资产管理与投资基金
本章概览
知识结构
**节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介

第二章 证券投资基金概述
本章概览
知识结构
**节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展概况
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第三章 证券投资基金的类型
本章概览
知识结构
**节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金
本章概览
知识结构

第四章 证券投资基金的监管
**节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
本章概览
知识结构

第五章 基金职业道德
**节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
本章概览
知识结构

第六章 基金的募集、交易与登记
**节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
本章概览
知识结构

第七章 基金的信息披露
**节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露

第八章 基金客户和销售机构
本章概览
知识结构
**节 基金客户
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第九章 基金销售行为规范及信息管理
本章概览
知识结构
**节 基金销售机构人员资格管理及行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范

第十章 基金客户服务
本章概览
知识结构
**节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者保护工作
本章概览
知识结构

第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
**节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
本章概览
知识结构

第十二章 基金管理人的内部控制
**节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容

第十三章 基金管理人的合规管理
本章概览
知识结构
**节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险