新书--衍生品市场中央对手方机制矛盾论:问题剖释与法律纾解

导论1 一、 选题背景与意义1 二、 文献综述4 三、 本书思路与结构11 **章中央对手方机制及其矛盾概论14 **节危机下的国际共识与金融改革14 第二节中央对手方机制之法律基础与作用原理18 一、 中央对手方机制之法律基础18 二、 中央对手方机制的作用原理30 第三节中央对手方机制的内外矛盾34 一、 内在矛盾： 强制集中清算与风险防范目标的 矛盾34 二、 外在矛盾： 自律管理权及监管权间的矛盾和 中央对手方的核心地位与竞争政策的矛盾 35 第二章强制集中清算与风险防范目标的矛盾38 **节匹兹堡共识下的风险悖论及其本质探析38 一、 匹兹堡共识下的风险悖论38 二、 中央对手方机制内在矛盾的本质分析41 第二节中央对手方机制内在矛盾之法律纾解方案选择47 一、 三大法律纾解方案之辩47 二、 风险监管与激励相容理念52 三、 危机处置与道德风险防范56 第三节激励相容理念下的风险监管路径59 一、 中央对手方承担义务的私益性基础考量60 二、 中央对手方自治空间的保障67 三、 中央对手方与清算会员间在风险管理上的激励关系促进72 四、 中央对手方私益行为规制78 五、 协商性监管83 六、 中央对手方风险管理信息的强制披露91 七、 中央对手方内部治理的特殊法律安排98 八、 小结106 第四节道德风险防范下的危机处置安排107 一、 事前准备107 二、 自力恢复114 三、 正式处置117 四、 小结121 本章结论122 第三章自律管理权及监管权间的矛盾124 **节纵横关系网中的权力冲突及法律纾解之道124 第二节自律管理与监管的关系梳理及其权力配置131 一、 中央对手方自律管理与监管机构监管的关系梳理131 二、 中央对手方自律管理与监管机构监管的权力配置138 三、 小结151 第三节自律管理间的关系梳理及其权力配置152 一、 中央对手方自律管理与其他自律组织自律管理之关系梳理152 二、 清算所自律管理与交易所自律管理的权力配置161 三、 小结165 本章结论166 第四章中央对手方的核心地位与竞争政策的矛盾168 **节中央对手方的核心地位与竞争政策的矛盾及其法律 纾解方案选择168 一、 中央对手方的核心地位与竞争政策的矛盾168 二、 法律纾解方案选择171 第二节中央对手方机制层面上的政府反竞争行为规制182 一、 中央对手方机制层面上的政府反竞争行为182 二、 政府设置市场壁垒行为的规制184 三、 政府强制指定交易行为之规制192 四、 中央对手方机制层面上的政府反竞争行为之规制程序196 五、 小结203 第三节中央对手方的反竞争行为规制204 一、 中央对手方的反竞争行为204 二、 中央对手方滥用市场支配地位行为规制204 三、 中央对手方协议垄断行为规制211 四、 中央对手方集中行为规制216 五、 中央对手方反竞争行为之规制程序219 六、 小结221 本章结论222 结论225 附录： 主要英文称谓缩略语228 参考文献231 后记240