证劵监管法论

目录


上篇证券监管法总论


**章绪论


第二章证券监管法的基础理论

**节对证券、证券市场和证券业的基础研究

第二节证券监管的经济和法律分析

第三节证券监管法的本质

第四节证券监管法的基本价值

第五节证券监管法的基本原则

第六节证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动


第三章证券监管体制

**节证券监管体制典型模式比较

第二节证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的
新趋势

第三节我国证券市场监管体制研究

第四节证券监管机构及其监管权的独立性研究

第五节证券自律监管

第六节金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响


第四章证券监管执法规制

**节证券监管执法规制概述

第二节证券行政执法规制

第三节证券行政执法和解

第四节证券监管措施规制

第五节自律监管机构执法规制


第五章证券信息公开监管

**节证券信息公开制度的基础理论

第二节证券发行的信息公开制度

第三节上市公司持续信息公开制度

第四节注册制背景下信息公开制度的变革


第六章证券市场危机监管

**节证券市场危机监管的基本理论

第二节证券市场危机预防（事前）监管

第三节证券市场危机应急处置（事中和事后）监管

下篇证券监管法专论

第七章证券发行与上市监管

**节证券发行监管与我国证券发行制度变革

第二节证券上市监管


第八章上市公司监管

**节上市公司投资者关系管理

第二节上市公司社会责任

第三节上市公司收购监管

第四节上市公司强制退市监管


第九章证券经营机构监管

**节证券经营机构的一般理论

第二节证券经营机构的准入监管

第三节证券经营机构的业务监管

第四节证券经营机构的风险监管与风险处置


第十章证券服务机构监管

**节证券服务机构监管概要

第二节证券投资咨询机构监管的特殊问题研究

第三节证券信用评级机构监管


第十一章证券交易市场监管

**节证券交易所的法律监管

第二节场外交易市场的法律监管

第三节“新三板”转板上市监管

第四节证券市场的国际化与监管


第十二章证券登记结算法律制度

**节证券登记结算制度的基本理论

第二节证券登记结算机构监管


第十三章证券监管法律责任

**节证券监管法律责任的理论体系研究

第二节欺诈客户行为及其法律责任

第三节虚假陈述行为及其法律责任

第四节操纵市场行为及其法律责任

第五节内幕交易行为及其法律责任