中国资本市场法制发展报告(2018)

**部分重 要 文 献
中国证监会关于2017年法治政府建设的情况（2018年6月22日）
第二部分法 律 法 规
一、法律法规文件
（一）法律
中华人民共和国宪法修正案（2018年3月11日）
中华人民共和国监察法（2018年3月20日）
全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定期限的决定（2018年2月24日）
中华人民共和国电子商务法（2018年8月31日）
中华人民共和国个人所得税法（2018年8月31日修正）
中华人民共和国公司法（2018年10月26日修正）
中华人民共和国企业所得税法（2018年12月29日修正）
（二）司法解释及其他司法文件
*高人民法院关于适用《中华人民共和国行政诉讼法》的解释（2018年2月6日）
*高人民检察院关于指派、聘请有专门知识的人参与办案若干问题的规定（试行）（2018年4月3日）
*高人民法院关于执行和解若干问题的规定（2018年2月22日）
*高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于进一步推进网络执行查控工作的通知（2018年3月12日）
*高人民检察院第十批指导性案例（节录）（2018年7月3日）
*高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定（2018年8月7日）
*高人民法院、中国证券监督管理委员会关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见（2018年11月13日）
（三）行政法规、法规性文件
国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知（2018年3月22日）
国务院办公厅关于做好政府公报工作的通知（2018年3月28日）
国务院办公厅关于开展涉及产权保护的规章、规范性文件清理工作的通知（2018年5月5日）
国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知（2018年5月16日）
外国企业常驻代表机构登记管理条例（2018年9月18日修正）
中华人民共和国个人所得税法实施条例（2018年12月18日修订）
国务院办公厅关于聚焦企业关切进一步推动优化营商环境政策落实的通知（2018年10月29日）
国务院办公厅关于全面推行行政规范性文件合法性审核机制的指导意见（2018年12月4日）
国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见（2018年12月5日）
国务院办公厅关于推广第二批支持创新相关改革举措的通知（2018年12月23日）
（四）中国证监会规章
关于修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的决定（2018年3月8日）
证券期货市场诚信监督管理办法（2018年3月28日）
外商投资证券公司管理办法（2018年4月28日）
上市公司国有股权监督管理办法（2018年5月16日）
关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的决定（2018年6月6日）
关于修改《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的决定（2018年6月6日）
存托凭证发行与交易管理办法（试行）（2018年6月6日）
关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（2018年6月15日）
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2018年6月27日）
关于修改《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的决定（2018年7月27日）
关于修改《证券登记结算管理办法》的决定（2018年8月15日）
关于修改《上市公司股权激励管理办法》的决定（2018年8月15日）
外商投资期货公司管理办法（2018年8月24日）
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2018年9月25日）
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2018年10月22日）
证券基金经营机构信息技术管理办法（2018年12月19日）
附件一：中国证监会规范性文件目录
附件二：其他部委发布的相关部门规章及规范性文件
二、法规文件说明
关于修改《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的起草说明
关于《外商投资证券公司管理办法》的起草说明
关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的起草说明
关于修改《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的起草说明
关于修改《证券发行与承销管理办法》的起草说明
关于《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》的起草说明
《存托凭证发行与交易管理办法（征求意见稿）》起草说明
《上市公司治理准则》（征求意见稿）修订说明
关于修改《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》的起草说明
《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定（试行）》（征求意见稿）起草说明
《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法（征求意见稿）》修订说明
关于《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》的起草说明
《期货公司分类监管规定》修订说明
第三部分监管执法实践
一、行政许可
（一）2018年证监会作出的行政许可决定书目录
（二）2018年派出机构作出的行政许可决定书目录
二、行政处罚
（一）2018年作出的行政处罚决定书目录
（二）典型案例
三、行政复议
（一）2018年作出的行政复议决定书目录
（二）典型案例
四、监管措施
（一）2018年证监会作出的监管措施决定书目录
（二）2018年派出机构作出的监管措施决定书目录
第四部分市场自律法治
一、上海证券交易所
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律处分决定书目录
（三）2018年同意上市通知、暂停上市决定书以及终止上市决定书目录
（四）2018年自律管理案例
二、深圳证券交易所
（一）2018年制定、修改的主要业务规则目录
（二）2018年纪律处分决定书目录
（三）2018年同意上市通知、暂停上市决定书以及终止上市决定书目录
（四）2018年自律监管典型案例
（五）2018年作出的限制交易措施目录
三、上海期货交易所
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律处分决定目录
四、大连商品交易所
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律措施决定目录
（三）2018年自律监管工作报告
五、郑州商品交易所
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律处分决定目录
（三）2018年自律管理案例
六、中国金融期货交易所
2018年制定、修改的规则目录
七、中国证券登记结算公司
（一）2018年制定、修改的业务规则目录
（二）2018年纪律措施决定目录
八、中国证券金融公司
（一）2018年法治建设工作总结
（二）中证金融法律通讯（第9期、第10期）
九、中国期货保证金监控中心公司
2018年制定、修改的规则目录
十、全国股份转让系统公司
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律处分决定目录
（三）2018年典型自律监管案例
十一、中国证券业协会
（一）2018年制定、修订的规则目录
（二）2018年纪律惩戒决定目录
十二、中国期货业协会
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律惩戒决定目录
十三、中国上市公司协会
2018年制定、修改的规则目录
十四、中国证券投资基金业协会
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律处分决定目录
十五、中国证券投资者保护基金公司
（一）2018年制定、修改的规则目录
（二）2018年纪律措施决定目录
（三）2018年典型自律管理案例
第五部分司 法 案 例
*高人民法院行政判决书（九龙山短线交易案）
*高人民法院行政裁定书（唐建平操纵市场案）
福建省高级人民法院刑事裁定书（王斌内幕信息案）
北京市高级人民法院行政判决书（东易律所信息公开案）
北京市高级人民法院行政判决书（苏嘉鸿内幕信息案）
广东省高级人民法院行政判决书（新都酒店诉深交所案）
北京市高级人民法院行政判决书（欣泰电气欺诈发行案）
北京市第二中级人民法院行政判决书（阮克荣案）
第六部分法律意见书选编
一、境内发行上市类
北京市金杜律师事务所关于郑州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的法律意见
北京市嘉源律师事务所关于青岛港国际股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的法律意见书
北京市中伦律师事务所关于中山市金马科技娱乐设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书
二、境内债券发行类
北京国枫律师事务所关于中国核工业建设股份有限公司2018年公开发行可续期公司债券的法律意见书
北京金诚同达律师事务所关于深圳华强集团有限公司2018年非公开发行可交换公司债券的法律意见书
北京金诚同达律师事务所关于深圳华强集团有限公司2018年非公开发行可交换公司债券的补充法律意见书
北京市盈科律师事务所关于广西百色开发投资集团有限公司2018年非公开发行公司债券的法律意见书
北京市中伦律师事务所关于北方华锦化学工业股份有限公司2018年公开发行公司债券的法律意见书
北京市中伦律师事务所关于北京元年科技股份有限公司2018年非公开发行创新创业公司债券的法律意见书
北京市奋迅律师事务所关于中国国际金融股份有限公司通过设立中金-平安-绿城酒店资产支持专项计划发售资产支持证券的法律意见书
北京市金杜律师事务所关于深圳平安大华汇通财富管理有限公司设立平安汇通-平安不动产朗诗租赁住房系列资产支持专项计划的法律意见书
北京市金杜律师事务所关于深圳平安大华汇通财富管理有限公司设立平安汇通-平安不动产朗诗租赁住房1期资产支持专项计划的补充法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所关于中信信托有限责任公司中信信托-唐山世园会PPP项目资产支持专项计划的法律意见书
三、境外发行上市类
北京市金杜律师事务所关于中国铁塔股份有限公司首次公开发行境外上市外资股并上市的法律意见书
北京市尚公律师事务所关于齐鲁高速公路股份有限公司首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的法律意见书