企业合规基本理论

**章
企业合规制度的四个维度 / 001
一、企业合规的概念 / 003
二、作为公司治理方式的合规 / 005
三、作为行政监管激励机制的合规 / 010
四、作为刑法激励机制的合规 / 017
五、作为应对国际组织制裁之依据的合规 / 028
六、企业合规的多元视角 / 030
第二章
企业合规的中国化问题 / 033
一、行政主导下的合规管理体系建设问题 / 035
二、企业合规中国化的动力机制 / 038
三、实施有效合规计划的难题 / 046
四、行政监管激励机制的出现 / 052
五、企业合规的刑法激励机制 / 061
六、企业合规中国化的基本课题 / 070
第三章
企业合规的基本价值 / 073
一、有关企业合规价值的主要理论 / 075
二、企业合规的内在价值 / 078
三、企业合规的外在价值（之一）——企业的可持续发展 / 081
四、企业合规的外在价值（之二）——政府对企业的有效监管 / 084
五、企业合规的外在价值（之三）——利益相关方的保护 / 086
六、超越法律的自我治理 / 087
第四章
有效合规计划的基本标准 / 091
一、有效合规计划的性质和功能 / 093
二、有效合规计划的基本要素 / 095
三、刑事合规计划的有效标准 / 101
四、行政监管合规计划的有效标准 / 106
五、世界银行诚信合规计划的有效标准 / 109
第五章
专项合规计划的个案分析 / 113
一、什么是专项合规计划 / 115
二、中兴公司的专项合规计划 / 117
三、出口管制合规计划 / 121
四、反商业贿赂合规计划 / 126
五、数据保护合规计划 / 136
六、反洗钱合规计划 / 141
七、诚信合规计划 / 145
第六章
企业合规与行政和解制度 / 151
一、行政和解制度在我国的引入 / 153
二、比较法的考察——以美国的行政和解协议制度为范例 / 155
三、我国行政执法和解制度的基本框架 / 163
四、我国行政执法和解制度的实施效果 / 168
五、在行政和解中全面引入合规机制的设想 / 172
第七章
合规与企业刑事归责问题 / 175
一、“企业合规无罪抗辩**案” / 177
二、企业刑事归责原则的比较考察 / 182
三、我国单位犯罪的归责方式 / 193
四、“企业独立意志理论”的提出 / 198
五、企业合规视野下单位犯罪制度的重构 / 206
第八章
合规与企业责任切割问题 / 211
一、作为企业责任切割依据的合规机制 / 213
二、企业责任与员工责任的切割 / 215
三、母公司责任与子公司责任的分割 / 218
四、企业责任与第三方责任的分割 / 222
五、投资并购领域中的责任分割 / 225
六、企业合规风险的“防火墙” / 228
第九章
企业合规与暂缓起诉协议制度 / 231
一、暂缓起诉制度的产生 / 233
二、暂缓起诉协议的两种模式 / 237
三、暂缓起诉协议与企业合规的关系 / 250
四、暂缓起诉协议制度的理论基础 / 257
五、中国的暂缓起诉协议制度 / 269
第十章
律师合规业务的基本框架 / 275
一、作为律师业务的合规 / 277
二、合规计划的打造 / 279
三、合规尽职调查 / 288
四、合规内部调查 / 291
五、执法调查的应对 / 294
六、企业刑事风险的化解 / 296
附录一
企业合规制度在西方的发展历程 / 305
一、美国《反海外腐败法》与刑事合规问题 / 307
二、安然和安达信事件 / 312
三、英国《反贿赂法》与刑事合规问题 / 317
四、法国《萨宾第二法案》与刑事合规问题 / 322
五、巴塞尔委员会确立的合规体系 / 327
附录二
我国监管部门确立的合规管理机制 / 333
一、金融领域的合规管理机制 / 335
二、国有企业的合规管理机制 / 339
三、中国企业海外经营的合规管理机制 / 344
关于企业合规的研究成果清单 / 351
索　引 / 353