赢在资本上市公司资本运营法律风险解析与防范

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作者：郭勤贵

出版社：中央广播电视大学出版社

本类榜单：管理

分类：管理 > 金融/投资 > 金融理论

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图文详情

ISBN：9787504384935
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：16开
页数：285
出版时间：2021-02-28
条形码：9787504384935 ; 978-7-5043-8493-5

本书特色

2019年，两家市值千亿的A股药业公司涉及财务造假被处罚。2020年，美股上市的中国某公司涉嫌财务造假被调查。在党中央、国务院要求提高上市公司质量的新形势下，提高上市公司治理水平和信息披露成为重中之重。2020年10月9日国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，要求综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式，打击严重违反治理底线要求的违法违规行为，在上市公司内部治理中处于关键地位的控股股东、实际控制人、董事（独立董事）、监事、高管等相关人员，将面对怎样的风险？该如何面对上市公司资本市场运营中的民事、行政、刑事法律风险和法律责任？本书内容涵盖近年来上市公司频发的行政、民事、刑事证券类法律风险，包括上市公司虚假陈述、内幕交易等民事诉讼，常见的立案调查、行政处罚、监管措施、自律监管措施和纪律处分措施等证券类行政法律责任，欺诈发行股票、债券罪、违规披露、不披露重要信息罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、操纵证券、期货市场罪、背信损害上市公司利益罪等证券类刑事法律责任和附带影响，以及证券类行政违法、刑事犯罪与民事赔偿责任附带与交叉问题。本书梳理、分析和论证了上市公司资本运营中的法律风险与防范措施，有三个方面的特点： 1. 拥有很强的时效性。提高上市公司质量，加强上市公司治理，是党中央国务院对资本市场的新形势下的要求。提高上市公司治理水平是提高上市公司质量的基础，信息披露为核心点，提高违法违规成本，形成监管工作合力为关键点。在此背景下，上市公司及相关人员如何识别、面对和防范资本运营中的法律风险，尤为重要。本书系统的梳理和分析上市公司证券类法律风险，能够提供经验教训，引以为戒。 2. 包含全方位的视角。既有上市公司常见的民事、行政、刑事法律风险综合概述，又有民事、行政、刑事各领域的具体法律法规、违规类别、诉讼、处罚等针对性的法律风险和影响分析，有具体细节、案例分析结论。 3. 具备求真务实的深度。既有适用的法律法规规定，又有实际案例，证监会的情况综述，交易所的处理案例，逻辑清晰，并有充分的数据支撑，令人获益匪浅。本书通俗易懂，将相关法律法规定、案例、监管动态和实践相结合进行梳理分析，适合上市公司、实际控制人、控股股东、董事、监事、高管、学者、研究人员阅读，也适合投资者阅读，有利于大家参与资本市场过程中，在依法保障上市公司和投资者合法权益的同时，增强守法与合规的意识，依法规范自身行为。

内容简介

资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石，在我国经济高质量发展中既是主力军，排头兵，是中国经济的支柱力量。党中央、国务院高度重视上市公司质量，多次下文要求提高上市公司质量。 2020年10月9日国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，指出上市公司质量提高是推动资本市场健康发展的内在要求，要求上市公司提高治理水平，解决上市公司突出问题，提高上市公司及相关主体违法违规成本。在过往有关上市公司治理专项活动的基础上，证监会将通过开展上市公司治理专项行动等方式，不断推进对股东和投资者的权益保护，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式，打击严重违反治理底线要求的违法违规行为，进一步提高上市公司治理水平。本书主要对上市公司及其相关人员在资本市场运营中所面临的民事、行政、刑事法律风险和法律责任与防范进行整体梳理、分析。 **章主要内容为近年来上市公司频发的行政、民事、刑事证券类法律风险的概述，指出信息披露已成上市公司违法违规行为的“重灾区”，并就上市公司信息披露法规、违反信息披露义务行为的具体类型、违规动因、信息披露相关制度进行归纳和总结。第二章主要内容包括上市公司虚假陈述、操纵市场、内幕交易、欺诈发行的相关法律法规、法律问题、案例分析、审理疑点难点、民事法律责任等方面，并就上市公司涉及的业绩承诺的监管意见、市场现状、兑现难、案例及相应民事法律责任进行分析；另外，针对近年来上市公司控股股东、实际控制人及公司董监高损害上市公司利益行为、上市公司控股权之争等热点问题进行法律风险分析和揭示。第三章主要内容为上市公司常见证券类行政法律责任，包括上市公司被立案调查概况、常见情形、立案调查的措施与程序，近三年上市公司信息披露、内幕交易、财务造假、违规担保、操纵市场等违法行为的行政处罚概况和种类、监管部门行政处罚综述，上市公司证券发行、收购、重大资产重组、信息披露违规的非行政处罚性监管措施概述、情况、种类，上市公司自律监管措施和纪律处分措施概述、情况、种类，以及该等情形下由此给上市公司、控股股东、实际控制人、持股5% 以上股东、董事、监事、高管、独立董事、董事会秘书及证券服务中介机构所带来的法律影响。第四章主要内容为上市公司常见的欺诈发行股票、债券罪、违规披露、不披露重要信息罪、擅自发行股票或者公司、企业债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、操纵证券、期货市场罪、背信损害上市公司利益罪等证券类刑事法律责任和附带影响，另就上市公司证券行政违法与刑事犯罪的界限，证券类行政违法、刑事犯罪与民事赔偿责任附带与交叉问题进行分析和论证。第五章主要内容为上市公司常见证券类法律风险管控与应对，包括完善信息披露工作和公司治理结构，严格执行合规、内控与风险防范制度，发生证券违规事项时对外积极沟通与应诉、对内严格追责、自查自纠，及时外部专家进行危机处理。鉴于上市公司控股股东、实际控制人、董事（独立董事）、监事、高管等在上市公司内部治理中的关键地位，是监管机构重点关注的“关键少数”，其行为的合规性亦为监管的重点关注内容。证券市场违法违规行为不仅会对上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事（独立董事）、监事、高管、董事会秘书等自身产生影响，还会影响上市公司的经营管理和资本运作。当出现违法违规行为时，上市公司应及时采取措施，*大限度降低所可能带来的不利影响，并结合自身情况做好自身内部整改和规范，以避免再出现类似情形。因此，“敬畏市场、尊重法律”是上市公司防范资本运营法律风险的唯一路径，上市公司应注意根据相关法律法规的规定，完善企业内控制度和法人治理结构，增强控股股东、实际控制人、董事（独立董事）、监事、高管等相关人员的合规与内部控制意识，明确企业管理层、合规与内控人员职责，针对可能的合规风险所采取预防性措施，加强监管执行力，排除潜在风险。

作者简介

郭勤贵：律师，财经作者，金融、经济、商业与科技史研究者。先后获得北京大学法学院硕士(2005年) 、清华大学经管学院EMBA ( 2015年 ) ，国合耶鲁全球领导力项目EDP(2018年 ) ，曾访学于哈佛大学 ( 2017年 ) 与耶鲁大学 ( 2019年 ) ，执业于国浩、中伦、金杜及德恒等北京多家著名律师事务所。先后为数十家知名跨国公司、中央企业、大型金融机构、互联网科技公司提供专项法律或常法服务，曾担任数家中央部委、地方政府法律顾问。代理过数十起具有重大影响的诉讼仲裁案件，为十余起上市公司并购、重组、定向增发操作提供专项法律服务。出版著作《互联网金融商业模式与架构》《互联网金融原理与实务》《股权设计》《股权众筹》《互联网新商业模式》《大并购》等。目前执业于北京金融街某著名律师事务所，担任数家A股、港股上市公司独立董事。赵万宝：律师，获得北京大学法学院商法研究中心法律硕士学位。先后执业于通商、锦天城等国内著名律师事务所。先后为十多家中央和地方国企、大型金融机构、上市公司、互联网科技公司及非上市公司等提供境内或跨境IPO、配股、吸收合井、并购重组、债券发行、资产证券化、混合所有制改革、员工持股计划的专项法律或常年法律顾问服务，以及为地方政府部门提供法律顾问服务。曾参著、协助统稿《新类型公司诉讼疑难问题研究》(北京大学出版社2009年出版)。目前执业于某著名律师事务所的深圳分所。

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