民营企业合规与法律风险防控读本

目录 企业合规管理导论 **章 合规概念 003 一、什么是“合规” 004 二、合规风险及合规管理 006 第二章 合规管理体系构建 009 一、合规管理体系的四大支柱 009 二、如何构建合规管理体系 013 企业合规篇 **章 药品与医疗器械企业合规管理及操作路径 019 一、药品、医疗器械企业合规管理的现实意义 019 二、药品、医疗器械企业合规管理的基本内容 020 三、药品、医疗器械企业合规建设操作路径 022 第二章 医药企业合规管理 025 一、医药行业并购情况 025 二、医药企业并购中存在的合规风险 025 三、如何防范和避免风险 027 第三章 社会办医疗机构合规管理 031 一、合规管理目的 031 二、合规管理内容 032 三、合规管理方法 034 第四章 医疗器械行业合规 037 一、企业合规管理概述 037 二、医疗企业经营合规 038 第五章 食品行业合规 041 一、企业合规管理概述 041 二、食品企业经营合规 041 第六章 反贿赂、反舞弊与企业内审刑事法律合规 044 一、企业反贿赂、反舞弊解决方案的根本目的 044 二、企业反贿赂、反舞弊解决方案的具体内容 044 三、企业反贿赂、反舞弊解决方案的流程与方法 045 四、企业反贿赂、反舞弊的具体工作方法 047 第七章 污染行业环保合规 050 一、企业环保合规审查的必要性 050 二、合规审查的主要内容 051 三、环保合规性审查的操作流程 053 第八章 企业环保合规体系 055 一、环保合规日益成为新时代企业的必需品 056 二、构建企业环保合规体系的总体思路 060 三、企业环保合规体系构建方案 062 第九章 人力资源合规优化 073 一、人力资源合规优化体系构建的模块设计 073 二、人力资源合规优化体系构建的方法与工具 075 第十章 企业个人所得税合规管理 078 一、什么是企业个税合规管理 078 二、企业个税合规管理的意义 078 三、企业个税合规管理中的风险 079 四、企业个税合规管理的操作流程 085 第十一章 企业知识产权管理合规 088 一、《企业知识产权管理规范》GB/T29490-2013 089 二、体系文件与企业职能部门的知识产权管理职责 090 三、如何建立符合《企业知识产权管理规范》标准的管理体系 092 第十二章 企业印章动态管理合规 098 第十三章 物业合规管理 102 一、物业合规管理的意义 102 二、物业合规管理的具体内容 103 三、物业合规管理建设中律师能发挥的作用 107 第十四章 P2P网贷平台良性退出合规 108 一、P2P网贷平台良性退出的背景 108 二、P2P网贷平台良性退出的合规重要性及意义 109 三、P2P网贷平台良性退出的路径 110 四、P2P网贷平台良性退出的合规要点 111 第十五章 智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理 115 一、智能制造业发展趋势 115 二、生产运行总部与基地的职能定位 116 三、合规管理实施路径 117 四、合规管理工作及预期成果 118 五、成功案例 122 六、项目价值 123 企业日常合规和法律风险防范篇 **章 劳动法律风险及防范 127 一、员工应聘入职法律风险及防范 127 二、签订劳动合同法律风险及防范 127 三、变更劳动合同法律风险及防范 128 四、签订专项协议的法律风险及防范 130 五、社会保险缴纳法律风险及防范 133 六、规章制度管理法律风险及防范 135 七、解除劳动合同法律风险及防范 138 八、终止劳动合同法律风险及防范 141 九、经济性裁员法律风险及防范 143 十、“关停并转迁”法律风险及防范 144 第二章 税务法律风险及防范 147 一、股东借款税务风险及防范 147 二、税务筹划风险及防范 147 三、税收优惠政策风险及防范 148 四、合同涉税风险及防范 148 五、虚开发票风险及防范 148 六、个税代扣代缴的风险及防范 149 七、纳税申报风险及防范 149 八、税务行政听证时效风险及防范 150 九、税收争议清税前置风险及防范 150 第三章 知识产权法律风险及防范 152 一、商标法律风险及防范 152 二、著作权法律风险及防范 155 三、企业专利法律风险及防范 156 四、商业秘密法律风险及防范 160 第四章 行政处罚风险及防范 166 一、风险提示 166 二、防范措施 167 第五章 PPP项目中法律风险及防范 169 一、PPP项目采购环节的法律风险及防范 169 二、PPP项目中社会资本联合体的法律风险及防范 170 三、项目考核有关法律风险及防范 171 第六章 证券法律风险及防范 174 一、原始股发行法律风险及防范 174 二、股权众筹法律风险及防范 174 三、涉嫌操纵证券、期货市场罪法律风险及防范 175 四、涉嫌内幕交易罪法律风险及防范 176 五、涉嫌欺诈发行股票、债券罪法律风险及防范 177 六、涉嫌利用未公开信息交易罪法律风险及防范 177 七、涉嫌编造并传播证券、期货交易虚假信息罪法律风险及防范 178 八、涉嫌诱骗投资者买卖证券、期货合约罪法律风险及防范 178 九、涉嫌违规披露、不披露重要信息罪法律风险及防范 178 十、涉嫌非法吸收公众存款罪法律风险及防范 179 十一、私募基金管理人涉嫌集资诈骗罪法律风险及防范 180 第七章 解散清算与破产法律风险及防范 181 一、企业解散清算法律风险及防范 181 二、企业破产法律风险及防范 183 第八章 刑事法律风险及防范 187 一、民营企业在设立及清算过程的刑事法律风险及防范 187 二、民营企业生产、经营阶段的刑事法律风险及防范 191 第九章 其他常见法律风险及防范 201 一、企业设立的法律风险及防范 201 二、关联交易的法律风险及防范 201 三、粗放式民间借贷的法律风险及防范 202 四、合同管理的法律风险及防范 202 五、企业并购重组过程中的法律风险及防范 204 六、企业收购并购的法律风险及防范 205 七、企业技术安全、信息保护法律风险及防范 206 八、企业环境法律风险及防范 207 企业刑事风险防控篇 **章 涉税犯罪 213 一、风险提示 214 二、罪名解析 215 三、防范措施 217 第二章 商业贿赂犯罪 219 一、风险提示 220 二、罪名解析 221 三、防范措施 223 第三章 非法经营罪 224 一、风险提示 224 二、罪名解析 227 三、防范措施 229 第四章 合同诈骗罪 233 一、风险提示 234 二、罪名解析 236 三、防范措施 240 第五章 职务侵占罪 242 一、风险提示 242 二、罪名解析 243 三、防范措施 246 第六章 集资型犯罪 248 一、风险提示 248 二、罪名解析 248 三、防范措施 256 第七章 侵犯公民个人信息犯罪 258 一、风险提示 258 二、罪名解析 259 三、防范措施 261 第八章 骗取贷款罪和贷款诈骗罪 263 一、风险提示 263 二、罪名解析 263 三、防范措施 267 第九章 损害商业信誉、商品声誉罪 269 一、风险提示 269 二、罪名解析 270 三、防范措施 271 第十章 侵犯商业秘密罪 272 一、风险提示 272 二、罪名解析 273 三、防范措施 274