2021年证券从业通关辅导丛书《证券市场基本法律法规》通关攻略与考点解析(2021年版)

**章 证券市场基本法律法规 **节 证券市场的法律法规体系 一、法的概念与特征 二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成 三、证券市场法律法规体系的构成 第二节 公司法 一、法规概述 二、总论 三、有限责任公司 四、股份有限公司 五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任 六、公司财务会计制度的基本要求和内容 七、公司合并、分立的种类及程序 八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念 九、法律责任 第三节 合伙企业法 一、法规概述 二、总论 三、普通合伙企业 四、有限合伙企业 五、合伙企业解散、清算 六、法律责任 第四节 证券法 一、法规概述 二、总则 三、证券发行 四、证券交易 五、上市公司收购 六、信息披露 七、投资者保护 八、证券交易场所 九、证券登记结算机构 十、法律责任 第五节 证券投资基金法 一、法规概述 二、基金合同当事人的概念、权利与职责 三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为 四、基金财产的独立性 五、基金的公开募集与非公开募集 六、法律责任 第六节 期货交易管理条例 一、法规概述 二、期货相关概念、种类及常用术语 三、期货交易所 四、期货公司 五、期货交易的基本规则 六、期货监督管理的基本内容 七、法律责任 第七节 证券公司监督管理条例 一、法规概述 二、证券公司的一般性规定 三、证券公司的设立与变更 四、证券公司的组织机构 五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定 六、证券公司客户资产的保护 七、证券公司的监督管理 八、法律责任 第二章 证券经营机构管理规范 **节 公司治理、内部控制与合规管理 …… 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范