国际能源法律风险防控实务/一带一路建设中国际贸易和投资风险防控法律实务丛书

　　《国际能源法律风险防控实务/“一带一路”贸易投资风险防控法律实务系列丛书》：三、不同风险因素下合同管理风险及其控制方法（一）外部环境因素外部环境因素包括宏观经济环境、政治、政策、法律、社会、科技进步及地理环境、气候变化、交通事故、自然灾害等其他不可控因素。近年来，对能源行业影响*深的是政治和经济环境因素，以委内瑞拉为例，随着美国不断加重经济制裁，委内瑞拉的经济几乎崩溃，通货膨胀飙升，在低迷的原油价格下，委内瑞拉外汇储备急剧降低。在委内瑞拉混乱的经济形势和债务违约风险下，我国企业遭受重大损失，据粗略统计，仅中资民企损失已达到30亿～50亿美元。美国与伊朗关系恶化后，美国要求所有国家停止进口伊朗石油，否则将进行制裁，这给当地的石油投资带来了极大不确定性因素。因此，企业在签订合同过程中，应当对这些因素进行充分考虑。对于外部环境因素所导致的合同风险，合同当事人往往难以控制，只能根据已获知的相关情况进行合理的预测，进而采取恰当的风险应对措施，如进行风险规避提前撤离该区域，除此之外也可通过购买保险等方式转移风险。对于因外部因素发生变化导致的企业违约，作为有约必守原则的例外，企业可以援引情势变更原则。企业可以通过证据的搜集，主张情势变更从而主张己方责任的降低或免除。（二）合同对方的因素合同对方的因素，主要是指对方违约。控制这类风险可以通过事前防范、事中监督、事后补救的方法。事前防范就是在签订合同前，要进行充分的尽职调查，全面调查对方的签约动机、履约能力和商业信誉等，对合同当事方进行综合全面的评价；此外，企业还要加强内部的控制和审计，防止企业自身内部以权谋私现象发生。事中监督就是密切监督当事方合同履行过程和履行程度，一旦发现对方有违约行为或违约的可能，应立即采取相应的对策，比如要强求对方提供相应的担保。事后补救就是在对方违约后，一方面企业要启动内部的应急程序，保证自身业务的顺利开展；另一方面要及时收集相关证据，根据合同约定追究其违约责任，可以采取谈判、仲裁或诉讼等方式进行。（三）本企业自身的因素因本企业自身原因导致企业面临违约的风险因素基本包括两类：一是签订合同过程出现问题，如在合同策划时与企业战略相违背，或者签订的合同超出企业自身的业务能力导致履行不能；二是企业内部各业务单元、流程或职能出现问题，如管理水平较低、操作人员素质较差、财务紧张、生产能力和技术水平不符要求等。对于此类风险，一方面企业要加强合同流程管理，另一方面企业要及时补缺短板提升整体实力。四、合同风险的主要应对策略对于合同风险，首先，企业应当完善落实内部控制制度，一方面严格按照操作规范并结合合同相关事项进行详细准确的尽职调查，尽职调查不当往往是产生合同风险的主要原因，同时尽职调查又是解决合同风险的基础，经济合理的方法往往存在于事实当中；另一方面要严格落实信息沟通制度，将信息及时准确地传达给相关部门，避免内部信息不对称。其次，企业应当商讨风险应对策略，组织财务、法律、业务等部门人员参与，从不同角度寻找经济妥善的处理方法，*终通过符合法律规范或合同约定的途径落实，同时还应做好分工配合工作。一般来讲，合同风险总体的应对策略主要有如下几种：（一）合同风险规避风险规避是指企业通过放弃或者终止超过其风险承受范围的合同来规避合同风险的策略。根据规避的程度和方式，可分为拒绝承担、放弃承担等策略。拒绝承担合同风险策略是指企业直接拒绝承担合同风险的策略。对于该类合同风险，通常是超出能源投资企业的承受范围的风险。这种风险往往包括两类：一是合同另一方长期经营管理极度混乱、财务风险较大、生产能力和技术标准不符合要求、商业信誉差等；二是预期投资区域内外部环境比较恶劣或者将发生重大不利变化，如重大自然灾害频发、经济状况极度不稳定、面临经济制裁风险等。……