反洗钱行政处罚适用法律制度简明手册

内容简介

为帮助金融机构和支付机构熟悉反洗钱核心法律制度，积极配合反洗钱执法检查，提升反洗钱监管质量，全面提升反洗钱有效性。本书选取了全国近百件反洗钱行政处罚案例，对其《执法检查事实认定书》违法问题定性和处罚事项进行全面分析，访谈了50多位金融机构、支付机构反洗钱从业人员和反洗钱执法人员，总结出了反洗钱执法检查存在问题定性适用的法律制度条款，并将常用的23个法律规章制度汇编成册，作为反洗钱从业人员学习培训辅助教材。本书内容共分为两部分：**部分，反洗钱行政处罚适用的反洗钱法律规章制度对应条款，分三节介绍了反洗钱内部控制检查问题定性、罚款、其他行政处罚等适用的反洗钱法律规章制度对应条款；第二部分，反洗钱行政处罚常用法律规章制度，全文列明了23项反洗钱行政处罚常用法律规章制度，并对其适用做了必要的注释。