工程建设企业境外合规经营指南:巴林

**章 境外工程建设合规管理的重要性

一、“合规”的起源

(一)企业合规思想的起源

(二)企业合规体系的诞生

(三)企业专项合规体系的建设

二、合规体系的成型与完善

(一)企业合规体系的成型

(二)企业合规体系的规范

(三)企业合规体系的发展和完善

三、合规管理的基本概念

四、合规管理的意义

(一)中国当前合规管理的现状

(二)国家对企业境外经营合规管理的重视

(三)中国企业境外经营合规管理的重要意义

(四)工程建设企业境外经营合规管理的重要性

五、合规管理与风险管理和企业内部控制的关系

(一)三者的含义

(二)三者的侧重点

(三)三者的关系

第二章 巴林概况

一、地理位置和人口分布

(一)地理位置

(二)人口分布

二、自然环境和自然资源

(一)自然环境

(二)自然资源

三、经济状况和发展规划

(一)经济状况

(二)发展规划

四、国家象征和政治制度

(一)国家象征

(二)政治制度

(三)主要党派

五、政府机构和行政区划

(一)政府机构

(二)行政区划

六、社会组织和公共交通

(一)社会组织

(二)公共交通

七、外交关系

（一） 同美国的关系

（二） 同周边国家的关系

（三）同中国的关系

八、民族和宗教

(一)民族

(二)宗教

九、语言和习俗

(一)语言

(二)习俗

(三)节假日

十、货币与物价

(一)货币兑换

(二)消费水平

十一、金融与银行

(一)外汇管理

(二)银行

(三)信用卡

(四)保险

(五)融资

(六)证券市场

十二、通信与电力

(一)电话

(二)通信网络

(三)邮政

(四)电力

十三、医疗与安全

(一)医疗

(二)安全

第三章 前往巴林手续办理及相关须知

一、海关出入境管理制度

（一）海关防疫

（二）出入境须知

（三）居留入籍

二、巴林签证的办理

(一)巴林签证类型及申请资料

(二)巴林签证办理程序

三、巴林紧急求助电话

第四章 巴林有关法律规定

一、巴林法律体系简介

二、在巴林投资注册企业需要办理的手续

(一)设立企业的形式

(二)注册企业的受理机构

(三)注册企业的主要程序

三、巴林对外国投资的市场准入

(一)投资主管部门

(二)投资行业的规定

(三)投资方式的规定

(四)BOT PPP方式

四、巴林对外国投资的优惠

(一)优惠政策框架

(二)行业鼓励政策

(三)地区鼓励政策

五、巴林对外贸易的相关规定

(一)贸易主管部门

(二)贸易法规体系

(三)贸易管理的相关规定

六、巴林关于用地的法律规定

(一)土地法的主要内容

(二)外资企业获得土地的规定

(三)外资企业参与当地农业投资合作的规定

(四)外资参与当地林业投资合作的规定

七、巴林关于劳动就业的法律规定

(一)劳动法的核心内容

(二)外国人在当地工作的规定

(三)外国人在当地工作的风险

八、巴林关于企业税收的规定

(一)巴林税收体系和制度

(二)主要税赋和税率

(三)报税的相关手续

(四)中巴税收协定及相互协商程序

九、巴林关于环境保护的法律规定

(一)环保管理部门

(二)主要环保法律法规名称

(三)环保法律法规基本要点

(四)环保评估的相关规定

十、巴林反对商业贿赂的法律规定

（一）贿赂和影响力交易

（二） 贪污和滥用职权

（三） 审判和制裁

十一、巴林对保护知识产权的规定

(一)巴林现有知识产权相关立法情况

(二)知识产权保护对象

(三)专利申请及商标注册

(四)知识产权司法保护和执法

十二、巴林对外国公司承包当地工程的规定

(一)许可制度

(二)禁止领域

(三)招标方式

十三、巴林对中国企业投资合作的保护政策

(一)双边投资保护协定

(二)中国与巴林签署避免双重征税协定

(三)其他协定及发布的声明

十四、在巴林解决纠纷的主要途径及适用法律

十五、在巴林开展投资的注意事项

(一)投资方面

(二)贸易方面

(三)承包工程方面

(四)劳务合作方面

(五)防范投资合作风险

(六)其他应注意事项

第五章 工程项目投建营全生命周期中的合规要求

一、**阶段：项目前期论证

(一)中国境内合规要求

(二)巴林建设工程相关法律和规定

(三)前期论证各子阶段

二、第二阶段：建设准备

(一)对外承包工程资质

(二)工程项目招投标

(三)工程合同

(四)相关政府部门预批准

(五)施工许可办理

(六)建设设备及材料的采购和运输

(七)巴林工程成本

三、第三阶段：建设实施

(一)外籍员工管理

(二)职业技能培训

(三)职业安全与卫生

(四)工作场所环境要求

(五)危险废弃物管理

(六)巴林工程技术标准

四、第四阶段：竣工验收

五、第五阶段：投产运营

六、在巴林开展工程的其他注意事项

(一)处理好与政府和议会的关系

(二)妥善处理与工会的关系

(三)密切与当地居民的关系

(四)尊重当地风俗习惯

(五)承担必要的社会责任

(六)懂得与媒体打交道

(七)善于同执法人员打交道

(八)传播中国传统文化

(九)遇到困难寻求帮助的途径

第六章 巴林投资风险和机会分析

一、巴林整体营商环境

(一)总体情况

(二)对外经贸关系

(三)国际合作情况

二、巴林投资风险分析

(一)政治风险

(二)宏观经济风险

(三)法律与监管风险

(四)经营性风险

(五)社会和自然风险

三、巴林投资机会分析

(一)政治前景

(二)经济预测

(三)商业环境

(四)投资机会

第七章 工程建设企业合规管理体系建立指南

一、合规管理的内部环境

(一)合规管理的目标

（二）合规管理的基本原则

二、合规管理机构的设置及职责

(一)合规管理机构的设置

(二)合规管理部门的设置方式

三、企业内部的合规管理体系

(一)董事会的合规责任

(二)监事会的合规责任

(三)管理层的合规责任

(四)合规管理部门的合规责任

(五)合规管理的主要内容

四、合规管理中的风险控制方法

(一)风险规划

(二)风险识别

(三)风险评估

(四)风险应对

(五)风险监控

结语

附录

附录1 巴林部分政府部门和相关机构一览表

附录2 巴林主要中资企业一览表

附录3 中巴使馆信息

附录4 中方投资服务机构