企业合规全球考察

**章企业合规与刑事合规

**节企业合规的启蒙与发展

一、合规的含义与启蒙

二、域外合规制度的发展

三、我国合规制度的发展

第二节刑事合规的兴起与主要形态

一、刑事合规的概念

二、美国的刑事合规制度

三、意大利的刑事合规制度

四、英国的刑事合规制度

五、西班牙的刑事合规制度

六、法国的刑事合规制度

第三节刑事合规全球兴起的动力机制

一、观念牵引力：与社会治理理念高度契合

二、政策推动力：对企业犯罪预防无力的理性反思

三、内生性驱动力：能形成国家与企业双赢局面

第四节刑事合规基本问题

一、刑事合规的基本要素

二、刑事合规与刑法

三、刑事合规与企业合规

第二章美国企业合规制度

**节美国企业合规制度的形成与发展

一、美国企业合规制度的形成背景

二、美国企业合规制度的发展历程

第二节美国企业合规的基本内涵

一、美国企业合规的规范指引

二、美国企业合规的基本内涵

第三节美国刑事合规制度

一、美国刑事合规的实体法基础

二、企业刑事合规的美国模式解读

第四节美国企业合规的形成机理

一、典型案件深刻反思推进了企业法治创新

二、政企合作反腐是催生企业合规的观念指引

三、企业合规属于现代企业风险管理体系的核心内容

四、刑事合规是实施企业合规的*佳保障

第五节美国贸易管制合规及反贿赂合规

一、美国的贸易管制法律制度

二、美国反贿赂刑事制度概要

第六节美国企业合规的总体评价

一、企业法治与企业合规注重创新发展

二、企业法治与企业合规的实践特色：注重起诉策略

三、企业法治与企业合规的全球关注：长臂管辖

四、企业法治与企业合规的理论研究：注重政策性反思

第三章英国企业合规制度

**节英国反贿赂合规

一、英国预防行贿失职罪的充分程序抗辩事由

二、构建充分程序的六项原则

三、《英国司法部预防关联人贿赂指引》的评价

第二节英国反逃税合规

一、《英国刑事金融法》的规定及其特点

二、预防逃税失职罪

三、长臂管辖原则

四、合理程序

五、英国税务与海关总署《处理逃税：预防逃税失职罪政府指引》

的评价

第三节英国反垄断合规

一、《英国竞争法合规指南》的规定及其特点

二、竞争合规的体系

三、竞争合规的信息反馈

四、对《英国竞争法合规指南》的评价

第四节英国企业合规实践：BP公司HSSE合规框架

一、HSSE合规框架的制定背景

二、HSSE合规框架的内容

三、HSSE合规框架对于企业文化的影响

四、HSSE合规文化的全球推广

第四章意大利企业合规制度

**节意大利企业合规概述

一、企业合规的产生与发展

二、常见犯罪的企业合规制度

第二节意大利企业合规方案的司法审查

一、企业合规方案的适格性审查

二、*高法院对企业合规方案的司法审查

第三节意大利企业合规方案的实施状况

一、企业合规方案实施状况的研究调查

二、企业合规方案实施状况的独立调查

第五章德国企业合规制度

**节德国企业合规制度概述

一、德国企业合规制度的发展

二、德国企业合规制度的发展动因

三、德国企业合规制度的概念

第二节德国企业合规制度的规范体现

一、民事与行政法律中的相关规定

二、《德国违反秩序法》与《德国刑法典》的相关规定

三、德国企业合规制度的整体特点

第三节德国刑事合规的理论探讨

一、从传统监管、合规制度到刑事合规

二、德国刑事合规的理论基础

三、合规计划引入刑事法律的理论路径

四、德国刑事合规二元法律基础的分析与比较

第四节德国西门子公司的合规实践

一、西门子公司贿赂案及其在德国、美国的法律后果

二、西门子公司合规系统的完善与*新进展

第六章日本企业合规制度

**节日本合规制度概述

一、企业社会责任在日本的发展

二、合规制度在日本的发展与现状

第二节日本刑事合规理论

一、旧过失论视角的分析

二、新过失论视角的分析

第三节日本有关企业合规的*新立法修正

一、公司犯罪的发展趋势

二、《日本刑事诉讼法》的*新修正

三、《日本反垄断法》的*新修正

第四节日本企业合规的规范文件

一、出口贸易相关规定

二、《向外国公职人员行贿预防指南》

三、《日本内部监查基准》

第七章其他国家的企业合规制度

**节澳大利亚企业合规制度

一、法人责任的认定

二、澳大利亚企业反贿赂合规

三、澳大利亚企业其他合规

第二节加拿大企业合规制度

一、法人责任的认定

二、加拿大企业反贿赂合规

三、加拿大竞争法合规

第三节法国企业合规制度

一、法人责任的认定

二、法国企业反腐败合规

三、法国企业竞争法合规

第四节瑞士企业合规制度

一、法人责任的认定

二、瑞士企业反腐败合规

三、瑞士企业反洗钱合规

第五节巴西企业合规制度

一、法人责任的认定

二、巴西企业反腐败合规

三、巴西企业环境法合规

第六节南非企业合规制度

一、法人责任的认定

二、南非企业反腐败合规

三、南非企业反洗钱合规

小结

第八章经合组织的企业合规制度

**节经合组织企业合规制度概述

一、经合组织及其影响

二、经合组织的合规制度

第二节经合组织合规建议

一、《关于进一步打击国际商业交易中贿赂外国公职人员行为

的建议》

二、《执行〈打击国际商业交易中贿赂外国公职人员公约〉

具体条款的良好做法指南》

三、《内部控制、道德和合规良好实践指南》

第三节《OECD公司治理原则》

一、《OECD公司治理原则》的制定背景

二、《OECD公司治理原则》的修订历程

三、《G20/OECD公司治理原则》（2015）及其注解

第四节经合组织合规制度的核心要素

第九章《欧盟一般数据保护条例》合规考察

**节《欧盟一般数据保护条例》立法背景

一、欧洲个人信息保护的立法：从公约到条例

二、欧洲刑事犯罪领域个人信息保护的立法实践

第二节《欧盟一般数据保护条例》内容概述

一、GDPR适用范围及原则性条款

二、GDPR中关于权利与义务的规定

第三节数据合规与隐私保护

一、爱尔兰数据保护委员会（DPC）

二、DPC对数据主体投诉的处理

三、数据跨境收集、传输中的隐私保护问题

第四节责任与处罚

一、波兰公司在GDPR下遭受的**次处罚

二、法国国家信息和自由委员会对谷歌公司判处高额罚款

三、德国Knuddels公司案中的减轻处罚

四、GDPR下企业数据合规策略的完善

第五节GDPR框架下中国企业数据保护的合规要点

一、个人数据收集的*小化原则

二、数据间接获取责任的划分

三、数据保护专门管理人员的设置

四、数据泄露时的通知义务

五、数据的跨境处理

六、数据授权撤销程序

七、未成年信息数据保护

第六节中国企业对于GDPR的应对

一、风险评估制度

二、建立GDPR合规组织架构

三、GDPR合规体系的设立与完善

四、GDPR合规培训

五、GDPR合规体系的监督和审计

第十章国际标准化组织企业合规制度

**节ISO发布企业合规指南的全球背景分析

一、经济全球化的客观需求

二、经济大国间的经济政策往来推动

三、“全球契约”计划的贡献

四、CSR的倡导及发展

第二节《ISO 19600:2014指南》

一、《ISO 19600:2014指南》的宗旨、原则与特点

二、企业合规要素

三、CSR对企业合规文化的要求

第三节《ISO 37001:2016反贿赂管理体系要求及使用指南》

一、《ISO 37001:2016标准》的宗旨与特点

二、反贿赂合规管理体系的要素

三、《ISO 37001:2016标准》与国内法的相互作用分析

缩略语对照表

主题词索引

参考文献

后记