医学现场调查技术(案例版)

**章现场调查技术概述 【例1-1】为了了解农村老年人群口腔健康保健知识及口腔卫生行为现状，为农村老年人口腔疾病的综合防治提供基础资料，某市疾控中心随机抽取1200位60岁以上老人作为调查对象，进行问卷调查和口腔检查。 【问题1-1】针对例1-1资料，请回答以下问题： 1.该研究采用了什么方法？ 2.上述调查可采取何种抽样方法？ 3.在实施过程中需要遵循哪些原则？ 4.具体的实施步骤有哪些？ 【分析1-1】 1.根据例1-1资料提供的背景信息，可以看出该研究采用了现场调查方法，具体为现场调查方法中的问卷法，即到研究现场用事先设计好的问卷来收集资料，并进行资料分析。 2.可采取多阶段随机分层抽样方法，即按照经济水平将某市分为好、中、差三层，每层随机抽取一个县，在所抽取的县中随即抽取2个乡镇，再从抽中的乡镇中随机抽取2个村，从每村中随机抽取100位60岁以上老年人作为调查对象。 3.为了确保研究的顺利进行，在实施过程中应该严格遵循客观、科学、效益、群众、伦理等原则。 4.实施步骤分为调查前的设计准备、调查中的实施过程和调查后的数据处理三个阶段。调查前设计准备阶段包括问卷设计、调查人员组织与培训等；实施过程阶段包括做好宣传工作，发放、填写、回收调查问卷；调查后数据处理阶段包括调查表的保存、审核、录入、清理、分析等。 研究一般分为调查和实验两大类，例1-1是一个现场调查的例子。本书主要介绍调查研究的相关技术。调查（survey）是指通过使用明确的概念、方法，并依据一定程序，利用专门设计的调查工具，从一个总体全部或部分单元中收集感兴趣数据，并将这些数据整理清洗、统计分析形成信息或知识，呈现调查报告或研究论文的有关活动。调查是一种有策划、有方法、有程序的活动，其结果有助于科学决策。 现场调查（field survey）是调查研究的*常见、*重要方式之一，它是指到研究现场用事先设计好的问卷或量表以口头或（和）书面提问及直接观察的方式来收集资料，并进行资料分析的一种研究方法，目前广泛应用于医学、社会学、教育学等领域。医学现场调查（medical field survey）是现场调查方法在医学研究领域的理论实践。无论是传统的定量研究方法，还是常用的定性研究方法，在收集有关疾病、健康资料时都会不同程度地采用现场调查研究来获取资料。因此，掌握现场调查的理论与方法是医药卫生领域人员必不可少的一项基本功。 早期现场调查大多以行政统计调查为主，例如，古中国和古埃及以课税和征兵为目的进行人口统计调查，17世纪法国社会概况普查、法国制造业调查和不定期人口状况调查等。19世纪至20世纪初，现场调查逐渐从行政统计调查领域扩大到社会生活调查领域，例如，1890年美国社会学家芮斯对美国纽约贫民窟进行大量调查后，写出了《向贫民窟开战》一书，反映了美国工人阶级生活条件的恶劣情况。从20世纪20年代开始，现场调查进入了一个新的发展时期，在原有基础上，现场调查扩展到了政治学、管理学、人口学、教育学、医学、大众传播学等科学领域。目前调查方法不断完善、日益成熟，无论是抽样技术、测量技术、问卷设计技术、量表制作技术，还是统计分析技术、计算机应用技术等，都朝着科学化和精密化方向发展。 **节现场调查的目的和原则 【例1-2】为了了解65岁以上老年人群高血压的患病现状及患者对高血压的认知程度，为老年人群高血压的防治工作提供基础资料，某市疾控中心随机抽取部分社区65岁以上老年人群开展调查，通过现场测量血压，发放、填写、回收调查问卷等环节收集资料，并对相关资料进行整理清洗、统计分析，得出结论。 【问题1-2】针对例1-2资料，请回答以下问题： 1.该现场调查研究中应遵循哪些原则？ 2.现场调查的目的有哪些？ 【分析1-2】 1.为了确保现场调查顺利进行，且调查结果准确、可靠，需要严格遵循客观、科学、效益、群众、伦理等原则。 2.现场调查的目的有探索疾病病因、评价卫生服务需求及质量、制定卫生标准及法规，以及进行其他科学相关活动。 医学是研究人体及其疾病的科学，其任务在于揭示人体生命本质和疾病产生机制，认识健康和疾病互相转化的规律，并按此规律对疾病进行科学的预防、控制及治疗。为了完成上述任务，需要使用各种研究方法，其中应用较多的方法之一就是现场调查研究，本节主要介绍医学现场调查的目的和原则。 一、现场调查的目的 不同研究领域有不同的调查目的。具体就医学现场调查而言也有很多目的，主要的医学调查目的总结如下： 1.探索疾病病因对于病因不明的疾病，人们需要通过医学现场调查研究来描述疾病在人间、时间、空间的三间流行病学分布，从而发现高危人群，通过疾病在不同时空的分布，建立病因假设，寻找病因线索及危险因素，为进一步实验验证研究及疾病防控提供科学依据。例如，对某社区进行成年人高血压危险因素调查，广泛收集包括高钠盐饮食、紧张刺激程度、超重与肥胖、饮酒、吸烟、体育锻炼、遗传因素等资料，分析这些因素在高血压患者与正常人之间的分布，确定该地区高血压人群的致病因素，针对性制定合理的防治对策。 2.评价卫生服务需求及质量通过调查研究了解不同地区医疗卫生服务机构的人、财、物现状及发展趋势，了解当前医疗服务是否满足服务对象的需求，为合理利用有限卫生资源，进行合理卫生资源配置提供决策依据。例如，通过对医疗卫生机构医务人员、患者、行政管理部门进行的满意度调查，评价卫生服务状况，为医疗改革方案的制定提供借鉴。 3.制定卫生标准及法规通过现场调查研究了解生产和生活环境中化学、物理及生物等有害因素的卫生学容许限量值及敏感人群的接触限值，并制定相关的卫生标准及法律法规，以减少有害因素对人体健康的直接或间接的危害。 4.进行其他科学相关活动现场调查还用于其他科学研究领域。例如，通过现场调查了解不同人群的营养供给是否满足其自身的需要；通过对人群营养标签的认知调查，了解人群营养认知现状；通过对人群狂犬疫苗的使用及效果调查，为狂犬病的预防与控制提供科学依据。 二、现场调查的原则 为了现场调查顺利进行，且调查结果准确、可靠，需要遵循一定的调查原则： 1.客观原则调查者在调查过程中应该保持客观的态度去寻求反映事物真实状态的准确信息，正视事实，不带任何个人主观意愿或偏见，也不受任何委托人或管理部门的影响去从事调研活动，保证调查结果能如实反映客观事实。客观性原则是调查研究*基本的一条原则。 2.科学原则现场调查应当采取科学方法来设计调查方案、定义研究问题、整理分析数据，运用整体观点全面分析调查对象与有关现象之间的相互关系，从中提取有效的、相关的、准确的、可靠的、有代表性的*新信息。 3.效益原则调查研究在实践过程中必须讲求实效性，注意效益问题。在调查开始之前必须做好充分准备工作（如方案制定、人员培训、预先调查、经费预算等），计划好人力、财力、物力的使用和控制措施，不断优化调查过程，以避免不必要的浪费。 4.群众原则在调查研究中坚持相信和依赖群众，密切联系群众，取得他们的信任与协助，同时要善于倾听群众建议，不断了解群众想法，以诚恳虚心的态度向群众学习请教，才能获得大量的**手资料。 5.伦理原则调查研究应遵从伦理标准，在调查研究过程中，调查者要严格遵守相关的道德伦理规范，尊重被调查者保护自身隐私的权利，尽可能采取措施保护被调查者，对被调查者的资料保密，将对被调查者身体、精神和人格的影响减至*低。必要时需要与被调查者签订“知情同意书”，以确保被调查者的利益不受侵犯。 【知识点1-1】 1.现场调查需要遵循一定的目的和原则。 2.现场调查的目的有探索疾病病因、评价卫生服务需求及质量、制定卫生标准及法规及进行其他科学相关活动。 3.现场调查需遵循客观、科学、效益、群众、伦理等原则。 第二节现场调查中的基本概念 【例1-3】目前越来越多的中学生患有近视。为了了解某中学学生近视情况，随机抽取该学校3个班级全部学生作为样本进行调查，并对调查结果进行统计分析。通过调查了解到某中学学生近视情况较为严重，需要加强预防及干预措施。 【问题1-3】针对例1-3资料，请回答： 1.在上述资料中，采用了哪种抽样方法，总体与样本分别是什么？ 2.调查过程是否产生抽样误差，抽样误差有哪些特点？ 【分析1-3】 1.上述资料采用了整群抽样方法；总体为某中学全部学生，样本为该学校三个班级的全部学生。 2.该调查过程会产生抽样误差，抽样误差有如下特点：①不可避免；②随机波动；③可以估算。 1.总体（population）是指根据调查研究目的确定的、同质的研究对象的全体。它由研究对象中所有性质相同的个体组成，组成总体的各个个体称作总体单元或观察单位。总体分为目标总体和抽样总体，目标总体是指根据研究目标确定的研究对象全体，抽样总体则是从中抽取样本的总体。例如，某市儿童生长发育情况的调查中，目标总体是该市所有儿童，但是在实际调查中往往按照不同中、小学校进行抽样，这时，抽样总体就是该市所有中、小学校儿童。通常情况下，抽样总体应该与目标总体完全一致。 总体的统计学指标称为参数（parameter），常用希腊字母表示。根据样本量的大小，总体有有限总体和无限总体之分，常用统计分析方法都将其假定为无限总体。 2.样本（sample）是按一定程序从总体中随机抽取出来的、具有代表性的部分观察个体。这种从总体中按一定方式选择或抽取一部分个体的过程称为抽样（sampling）。 样本的统计学指标称为统计量（statistic），它是相应参数的估计值，常用英文字母或拉丁字母表示。 3.抽样框（sampling frame）又称为抽样范围，是对抽样总体歹!J出名册或排序编号，以确定总体的抽样范围和结构。它是抽样调查中必不可少的部分。抽样框有名录框、区域框、自然框等不同类型。 4.抽样比（samplingratio）是指抽选样本时所抽取的样本个体数与总体个体数之比。对于抽样调查来说，样本的代表性如何、抽样调查*终推算的估计值真实性如何，首先取决于抽样比的大小。 5.抽样误差在抽样调查中，通常采用样本来计算统计量，并以统计量对总体的某个特征（参数）进行估计，这两者之间会产生误差。因为依据样本计算出的统计量随着抽样的不同而变化，即使观察完全正确，它和总体参数指标之间也往往存在差异，这种因抽样产生的样本指标与总体指标之间偏差，称为抽样误差（sampling error）。抽样误差与样本量有密切关系，样本量越大，抽样误差越小。抽样误差越小，说明样本的代表性越高；反之，样本的代表性越低。与此同时，抽样误差还说明样本统计量与总体参数的相差范围，因此，它是总体统计学推断的基础。 抽样误差有如下特点：①不可避免：尽管抽样遵循了随机的原则，但随机抽样误差不可避免。②随机波动：由于总体均数等参数是唯一确定的，而样本均数等统计量是随机变量，因而抽样误差也是一个随机变量。③可以估算：抽样误差是统计推断所固有的，虽然无法避免，但可以运用数学公式计算，常见的抽样误差大小的度量值有均数的标准误、率的标准误等。 6.非抽样误差（non-sampling error）是指除抽样误差以外的所有误差。应该说非抽样误差的产生贯穿于医学现场调查的每一个环节，任何一个环节出错都有可能导致非抽样误差的产生。通常所说的控制误差主要是指控制非抽样误差。 引起非抽样误差的原因很多，比如抽样框不齐全，调查者工作经验不足，被调查者不配合及调查表设计本身存在问题等。尽管大多数调查会出