廉洁合规:英国反贿赂治理之道

**章 《2010年反贿赂法》的立法沿革 **节 英国法上原有的反腐败制定法 1 一、《1889年公共机构腐败行为法》 2 二、《1906年防止腐败法》 5 三、《1916年防止腐败法》 6 四、《2001年反恐怖主义、犯罪和安全法》 7 第二节 英国《2010年反贿赂法》出台的历史进程 8 一、萌芽阶段：1974—1976年 8 二、提出阶段：1994—1995年 9 三、推进阶段：1996—2005年 11 四、完成阶段：2006—2010年 13 第三节 英国反贿赂法改革过程中的外部因素 14 一、美国《反海外腐败法》的影响 14 二、国际或区域反腐败公约的影响 17 三、透明国际（英国）的影响 22 第二章 《2010年反贿赂法》的罪名体系 **节 行贿罪 26 一、本罪的界定 26 二、“行为人”“他人”等概念中“人”的含义 26 三、“提议、许诺或给予”的含义 27 四、“经济利益或其他利益”的认定 27 五、本罪的犯罪构成要件 29 六、构成本罪的情境示例 30 第二节 受贿罪 31 一、本罪的界定 31 二、严格责任犯罪 32 三、本罪的犯罪构成要件 33 四、构成本罪的情境示例 34 第三节 行贿罪和受贿罪的相关规定 36 一、“相关职责或活动”的含义 36 二、“不正当履行”的含义 37 三、“可期待性查验”的含义 39 第四节 行贿外国公职人员罪 42 一、本罪的界定 42 二、“外国公职人员”的含义 43 三、“制定法”的含义 43 四、本罪的犯罪构成要件 44 五、构成或不构成本罪的情境示例 45 六、关于通融费的规定 47 七、关于招待费、促销费等商业支出的规定 48 第五节 商业组织未能防止贿赂罪 49 一、设置本罪的背景和目的 49 二、本罪的界定 50 三、“相关商业组织”的含义 50 四、“关联人”的含义 50 五、“合伙企业”的含义及其构成本罪的情形 52 六、本罪的犯罪构成要件 52 七、本罪中刑事责任的性质：“替代责任” 53 八、对“替代责任”的限制：“充分程序”抗辩 54 九、构成或不构成本罪的情境示例 56 第六节 高级管理人员的责任风险 59 第三章 《2010年反贿赂法》的适用、管辖和起诉 **节 适用范围 61 第二节 域外管辖权及例外情形 62 一、《2010年反贿赂法》规定的域外管辖权 62 二、“密切联系”原则 64 三、可起诉的法院 65 四、例外情形 66 第三节 同意起诉 69 一、“亲自同意”的含义 69 二、同意权的“委托或授权行使” 71 第四节 如何起诉 74 一、起诉贿赂犯罪的一般方法 74 二、行贿罪和受贿罪的起诉 77 三、行贿外国公职人员罪的起诉 78 四、商业组织未能防止贿赂罪的起诉 80 第五节 刑事调查解决机制 82 第四章 贿赂犯罪的处罚和量刑 **节 处罚 85 一、刑事处罚 85 二、被定罪后的附带后果：民事与监管处罚 87 第二节 量刑 91 一、个人构成贿赂犯罪的情形 91 二、公司构成贿赂犯罪的情形 97 第五章 英国的暂缓起诉协议制度 **节 英国暂缓起诉协议制度的建立 104 一、英国暂缓起诉协议制度的法律框架 104 二、英美暂缓起诉协议制度的比较 108 第二节 暂缓起诉协议在贿赂犯罪中的应用 112 一、暂缓起诉协议的含义 112 二、暂缓起诉协议的法律效果 113 三、暂缓起诉协议的内容 115 四、暂缓起诉协议的司法程序 117 五、违反暂缓起诉协议的情形 120 六、暂缓起诉协议的变更 121 七、暂缓起诉协议的期满终止 123 八、根据暂缓起诉协议收取的款项归入统一基金 126 第三节 关于暂缓起诉协议的重要补充规定 127 一、影响暂缓起诉协议启用的其他因素 127 二、暂缓起诉协议的谈判邀请程序 128 三、暂缓起诉协议可能包含的其他条款 129 四、独立合规监控人制度 129 五、违反暂缓起诉协议的情形（变更和终止） 131 第四节 商业组织如何进行反贿赂合作 131 一、反贿赂合作的含义和做法示例 132 二、反贿赂合作的要点：保存和提供证据 133 三、作为合作重要方面的自我报告 136 第六章 新型综合执法机构：严重欺诈办公室（SFO） **节 产生背景、设立及改革 142 第二节 角色定位和治理模式 144 一、角色定位 145 二、内部组织架构 147 三、预算和对财政的贡献 150 四、外部制约与合作 151 第三节 执法权：主任的调查和起诉权 154 一、调查权的类型和内容 154 二、不配合调查的法律后果 157 三、起诉权的行使 158 第七章 SFO执法的总体情况分析 —以39个贿赂案件为样本 **节 案件简介 168 第二节 执法状况、特征及趋势分析 186 一、案件状态和类型 186 二、案件涉及的行业和高发环节 188 三、所违反的法律和构成的罪行 190 四、案件解决机制和方式 191 第八章 SFO执法的4个标志性贿赂案件分析 **节 2013年可持续农业能源和财富投资公司案 —首个依据《2010年反贿赂法》起诉的案件 197 一、公司和案情介绍 197 二、法院判决 199 三、评析与启示 199 第二节 2015年史密斯和欧兹曼有限公司案 —首个因海外贿赂被定罪的案件 200 一、公司和案情介绍 200 二、法院判决 201 三、评析与启示 201 第三节 2015年斯威特集团股份有限公司案 —首个因商业组织未能防止贿赂罪被定罪的案件 202 一、公司和案情介绍 202 二、法院判决 204 三、评析与启示 205 第四节 2018年斯堪森室内有限公司案 —首个提出“充分程序”抗辩但被驳回的案件 207 一、公司和案情介绍 207 二、“充分程序”抗辩 208 三、法院判决 209 四、质疑与启示 210 第九章 SFO签署暂缓起诉协议的7个贿赂案件分析 **节 2015年标准银行股份有限公司案 214 一、公司和案情介绍 215 二、调查和指控 218 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 220 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 227 五、协议期满后的《合规详情》文本分析 232 六、评析与启示 234 第二节 2016年沙克拉德有限公司案 236 一、公司和案情介绍 238 二、调查和指控 242 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 243 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 245 第三节 2017年劳斯莱斯股份有限公司案 251 一、公司和案情介绍 252 二、调查和指控 259 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 261 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 263 第四节 2019年古拉普系统有限公司案 272 一、公司和案情介绍 272 二、调查和指控 274 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 276 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 278 第五节 2020年空客公司案 281 一、公司和案情介绍 281 二、调查和指控 287 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 289 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 292 五、评析与启示 298 第六节 2020年航空服务有限公司案 300 一、公司和案情介绍 300 二、调查和指控 303 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 306 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 307 第七节 2021年阿美科福斯特惠勒能源有限公司案 311 一、公司和案情介绍 313 二、调查和指控 319 三、《暂缓起诉协议》的主要内容 321 四、法院对《暂缓起诉协议》的司法审查 325 五、评析与启示 331 第八节 执法趋势与特征总结 333 一、案件处罚金额和启动方式 333 二、案件跨越的地域、司法管辖区和时间 336 三、案件涉及的部门、行业和高风险环节 338 四、SFO提供暂缓起诉协议时考虑的因素 340 五、调查时长、协议期限和法院司法审查时长 342 六、案件中指控的数量和罪名 343 七、协议规定的经济制裁方式和减刑折扣 345 八、独立合规监控人的使用情况 347 九、个人被起诉或定罪的情况 350 第十章 英国反贿赂合规实践指引 **节 2020年《SFO合规计划评估指引》解读 353 一、公司合规计划的含义 354 二、评估公司合规计划的意义 355 三、评估公司合规计划的方法 356 第二节 商业组织反贿赂合规：六项指导原则 358 一、比例程序原则 359 二、*高管理层承诺原则 364 三、风险评估原则 369 四、尽职调查原则 375 五、沟通（包括培训）原则 382 六、监控与审查原则 389 第三节 中小企业与《2010年反贿赂法》合规 392 第四节 商业组织反贿赂合规：*佳实践做法 397 一、自我报告 397 二、合作 400 三、预防、补救和改进 401 附录一 英国《2010年反贿赂法》目录 附录二 英国《2010年反贿赂法》及主要配套法律文件 附录三 SFO执法的39个贿赂案件列表