证券法学原理与案例教程(第三版)(21世纪法学系列教材)

目 录
**编 证券法导论
**章 证券法概述 3
【引例】富贵鸟股份有限公司信息披露违法违规案 4
**节 证券法的概念和特点 4
第二节 证券法的历史发展 7
第二章 证券法调整的对象和适用的证券 14
【引例】警惕打着发行证券的旗号非法集资 15
**节 证券法律关系 15
第二节 证券法适用的证券 21
第三章 证券法的宗旨和基本原则 26
【引例】乐视网信息技术（北京）股份有限公司信息披露违法、欺诈发行案 27
【引例】中国工商银行南京下关支行违反投资者适当性义务案 27
**节 证券法的宗旨 28
第二节 公开、公平、公正原则 31
第三节 分业经营、分业监管 37
第四节 以政府监管为主、以自律监管为辅 39
第五节 效率原则和安全原则 43
第四章 证券市场信息披露制度 45
【引例】鲜某等信息披露违法案 46
【引例】陈某某变造传播虚假信息案 47
**节 信息披露制度概述 48
第二节 信息披露的基本要求 49
第三节 信息披露的内容 52
第四节 软信息的披露、自愿披露的信息、信息披露的暂缓与豁免 56
第五节 全国股转系统挂牌公司公开发行及转让与信息披露 58
第六节 非公开发行与信息披露 60
第二编 证券法律行为
第五章 证券发行制度 65
【引例】丹东欣泰电气股份有限公司、温某某等欺诈发行股票、违规披露重要信息案 66 **节 证券发行概述 67
第二节 证券公开发行的条件 71
第三节 证券公开发行的程序 74
第四节 证券发行的保荐 80
第五节 证券发行承销 84
第六节 股票发行机制 87
第七节 全国股转系统挂牌公司公开发行 89
第八节 证券非公开发行 90
第六章 证券上市制度 93
【引例】瑞幸咖啡财务造假案 94
**节 证券上市概述 94
第二节 证券交易所上市条件 98
第三节 证券交易所上市程序 99
第四节 证券交易所上市终止 101
第五节 全国股转系统挂牌制度 103
第六节 场外交易市场的规制 105
第七章 证券交易制度 107
【引例】转让禁售期内股票的协议无效案 108
【引例】非法销售“新三板”股票案 108
【引例】证券公司从业人员违法行为案 109
**节 证券交易概述 109
第二节 证券交易分类 112
第三节 交易程序 119
第八章 上市公司或挂牌公司收购重组制度 122
【引例】中国资本市场收购**股 123
**节 收购概述 124
第二节 持股达到30%之前的一般性购买 133
第三节 继续收购 136
第四节 间接收购 144
第五节 反收购 145
第六节 挂牌公司收购制度 148
第七节 上市公司资产重组制度 150
第八节 挂牌公司资产重组制度 152
第三编 证券行为主体和市场设施
第九章 证券投资者和证券发行人 157
【引例】艾甲违法持有、买卖股票案 158
**节 证券投资者及其保护 159
第二节 证券发行人 167
第十章 证券公司 169
【引例】恒泰证券股份有限公司出借客户账户案 170
**节 证券公司概述 171
第二节 证券公司的设立、变更和终止 172
第三节 证券公司的组织、内部管控 174
第四节 证券公司的业务及规则 180
第十一章 证券服务机构 187
【引例】上海证券通投资资讯科技有限公司违法违规案 188
【引例】王某非法经营证券业务案 188
【引例】中安科股份有限公司、招商证券股份有限公司等证券虚假陈述案 188
**节 证券服务机构的法律地位 189
第二节 对证券服务机构的管理 192
第十二章 证券交易场所 200
【引例】注意交易所规则，避免不必要损失 201
**节 多层次资本市场与证券交易场所 201
第二节 证券交易所概述 202
第三节 证券交易所的设立、终止 203
第四节 证券交易所的组织形式、内部结构、运行系统 204
第五节 证券交易所的服务功能和法定义务 207
第六节 全国股转系统 208
第十三章 证券登记结算机构 210
【引例】在证券登记结算机构办理登记是否为上市公司股份转让的生效要件 211
**节 证券登记结算机构概述 212
第二节 证券登记结算机构的设立、职能、管理 215
第三节 账户及其运行 218
第四节 风险防范和控制措施 230
第五节 违约处理 234
第四编 证券市场监管
第十四章 证券市场监管概述 239
【引例】史某兵信息披露违法违规案 240
**节 证券监管的概念、监管主体和对象 241
第二节 证券监管的目标及必要性 241
第三节 证券监管的原则和方法 242
第十五章 国务院证券监管机构 244
【引例】请求认定证监局不履行法定职责案 245
【引例】康得新复合材料集团股份有限公司信息披露违法案 246
**节 概念和性质 246
第二节 设立和组织 247
第三节 职责、措施、保障和制约 247
第四节 证监会监管择要 252
第十六章 证券交易所及全国股转系统监管 262
【引例】交易所警示上海城地香江数据科技股份有限公司等 263
**节 证券交易所监管概述 263
第二节 证券交易所对上市公司的监管 264
第三节 证券交易所对证券交易的监管 266
第四节 证券交易所对证券公司的监管 268
第五节 全国股转系统监管 270
第十七章 证券业协会及其监管 273
【引例】中国证券业协会对国泰君安证券股份有限公司等启动自律调查 273
**节 证券业协会监管的概念、特征 274
第二节 证券业协会的设立和终止 274
第三节 证券业协会的会员、组织 275
第四节 证券业协会的宗旨和职责 276
第五编 证券民事法律责任
第十八章 证券民事责任概述 281
【引例】山东墨龙石油机械股份公司虚假陈述及实际控制人精准减持案 282
**节 概念、分类、责任方式 283
第二节 功能与不足 284
第三节 证券民事责任立法评述 286
第十九章 证券虚假陈述、未履行公开承诺的民事责任 289
【引例】浙江祥源文化股份有限公司、赵某证券虚假陈述案 290
**节 虚假陈述民事责任概述 291
第二节 虚假陈述民事责任构成要件 292
第三节 未履行公开承诺的民事责任 305
第二十章 证券内幕交易、利用未公开信息交易、短线交易的民事责任 307
【引例】周某伟内幕交易案 308
【引例】光大证券股份有限公司内幕交易案 308
**节 内幕交易的民事责任 312
第二节 利用未公开信息交易的民事责任 323
第三节 短线交易的民事责任 324
第二十一章 操纵证券市场、编造信息扰乱市场的民事责任 329
【引例】景某操纵证券市场案 330
【引例】通某投资公司操纵证券市场案 330
【引例】汪某某操纵证券市场案 331
**节 操纵证券市场 333
第二节 操纵证券市场民事责任要件 345
第三节 编造、传播信息扰乱市场民事责任 347
第二十二章 证券公司、证券服务机构损害投资者民事责任 350
【引例】中泰证券前员工私接客户资金被判赔偿案 350
**节 证券公司损害投资者的民事责任 352
第二节 证券服务机构损害投资者的民事责任 354
第六编 证券投资基金法
第二十三章 证券投资基金法概述 359
【引例】上海阜兴实业集团有限公司非法集资案 360
【引例】钟某泄露未公开信息、明示他人交易案 360
**节 概念和特点 361
第二节 历史发展 362
第二十四章 证券投资基金概述 365
【引例】吴某某、侯某某利用未公开信息交易案 366
**节 基金的内涵和外延 366
第二节 基金关系 370
第二十五章 证券投资基金法的宗旨和原则 373
【引例】首例基金分红案 373
**节 宗 旨 374
第二节 原 则 375
第二十六章 基金持有人、管理人和托管人 377
【引例】永安信违反私募基金管理规定案 378
**节 基金持有人 378
第二节 基金管理人 379
第三节 基金托管人 382
第二十七章 公开募集基金的设立和运作 385
【引例】假借私募基金登记备案非法集资案 385
**节 基金的募集 386
第二节 封闭式基金的上市交易 388
第三节 开放式基金份额的申购与赎回 388
第四节 基金合同的变更、终止与基金财产清算 389
第二十八章 非公开募集基金 391
【引例】盛世嘉和投资基金管理公司等违法案 391
**节 非公开募集基金的募集 392
第二节 非公开募集基金的权利义务关系 393
第二十九章 基金的监督管理 395
【引例】浙江厚兴股权投资基金管理有限公司违规案 395
【引例】某基金管理公司受到纪律处分案 396
**节 信息的披露规则 396
第二节 运作控制 398
第三节 基金的监管 400
第三十章 基金民事责任制度 402
【引例】“老鼠仓”交易，基金持有人损失由谁承担 403
**节 民事责任概述 404
第二节 民事责任的类型和构成 404