证券投资基金学

**章证券投资基金概述1 **节证券投资基金的概念和特点1 第二节证券投资基金的功能和作用4 第三节证券投资基金的起源与发展6 第四节我国基金业的发展历程8 思考题17 第二章证券投资基金的类型18 **节证券投资基金分类概述18 第二节契约型基金与公司型基金22 第三节封闭式基金与开放式基金24 第四节股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金28 第五节交易型开放式指数基金（ETF）36 第六节避险策略基金40 第七节伞形基金43 第八节QDII基金45 第九节分级基金47 第十节基金中的基金52 思考题55 第三章投资基金的参与主体56 **节基金管理人56 第二节基金托管人65 第三节基金份额持有人68 第四节基金市场服务机构70 第五节基金监管机构和自律组织73 思考题75 第四章投资基金的设立、募集与认购76 **节投资基金的设立76 第二节投资基金的募集92 第三节投资基金的认购96 第四节投资基金的终止与清算101 思考题104 第五章投资基金的交易、申购和赎回105 **节封闭式基金的上市与交易105 第二节开放式基金的申购、赎回及特殊业务处理109 第三节ETF的上市交易、申购和赎回118 第四节LOF的上市交易、申购和赎回123 第五节QDII基金的申购和赎回125 第六节分级基金份额的上市交易、申购和赎回126 第七节开放式基金份额的登记127 思考题129 第六章基金的投资管理130 **节基金的投资范围130 第二节基金的投资决策和风险控制132 第三节基金的投资目标和投资理念141 第四节基金的投资策略145 思考题155 第七章基金的估值、费用、会计核算与收益分配156 **节基金资产估值156 第二节基金费用158 第三节基金会计核算160 第四节投资基金的收益分配162 思考题164 第八章基金的信息披露165 **节基金信息披露概述165 第二节基金主要当事人的信息披露义务168 第三节基金募集信息披露170 第四节基金运作信息披露173 第五节基金临时信息披露177 思考题178 第九章基金监管179 **节基金监管概述179 第二节对基金机构的监管181 第三节对基金活动的监管185 第四节对非公开募集基金的监管193 思考题196 第十章基金业绩评价与评级197 **节基金业绩评价概述197 第二节基金净值收益率计算199 第三节基金业绩评价方法201 第四节基金择时能力衡量208 第五节基金选择指标210 第六节基金评级212 思考题217 主要参考文献218