证券法案例教程(21世纪普通高等教育法学系列教材)

**章 证券的概念与证券法的调整范围 **节 证券的概念 第二节 证券法的城外适用 第二章 证券法的基本原则 **节 公开、公平、公正原则 第二节 平等、自愿、有偿、诚实信用原则 第三节 守法与反欺诈原则 第三章 证券发行法律制度 节 擅自公开发行证券与变相公开发行证券 第二节 欺诈发行证券 第四章 证券交易法律制度 **节 证券转让的期限限制 第二节 禁止从事证券交易的人员 第三节 证券服务机构和人员买卖股票的限制 第四节 短线交易及归入权 第五节 程序化交易 第五章 证券上市与退市法律制度 **节 证券上市 第二节 证券退市 第六章 信息披露法律制度 节 信息披露义务人 第二节 定期报告 第三节 临时报告 第四节 自愿性信息披露 第五节 预测性信息披露 第六节 一公平信息披露原则 第七节 信息披露违法行为中的责任人认定 第七章 虚假陈述的法律责任 节 欺诈市场理论 第二节 虚假陈述实施日的认定 第三节 虚假陈述揭露日的认定 第四节 虚假陈述 正日的认定 第五节 虚假陈述中信息的重大性 第六节 交易因果关系 第七节 损失因果关系 第八节 虚假陈述基准日及基准价的认定 第九节 新三板虚假陈述民事赔偿 第十节 控股股东与实际控制人在虚假陈述中的责任 第十一节 专业投资者的注意义务 第八章 内幕交易的法律责任 节 内幕信息 第二节 内幕信息知情人 第三节 内幕信息受领人 第四节 内幕交易推定 第五节 内幕交易抗辩 第六节 内幕交易的民事责任 第九章 操纵证券市场的法律责任 节 连续买卖型操纵证券市场 第二节 对倒型操纵证券市场 第三节 虚假申报型操纵证券市场 第四节 信息型操纵证券市场 第五节 “抢帽子”操纵 第六节 跨市场操纵 第七节 做市商操纵 第八节 操纵市场的民事责任 第十章 其他证券违法行为的法律责任 节 利用未公开信息的法律责任 第二节 编造、传播虚假信息的法律责任 第三节 证券公司欺诈客户的法律责任 第四节 出借或借用证券账户的法律责任 第十一章 上市公司收购法律制度 节 要约收购 第二节 协议收购 第三节 权益披露规则 第十二章 投资者适当性管理法律制度 节 投资者分类 第二节 产品分级 第三节 证券经营机构的适当性义务 第四节 投资者适当性的监督管理与法律责任 第十三章 先行赔付制度 节 先行赔付制度 第二节 支持诉讼制度 第三节 代位诉讼制度 第十四章 证券代表人诉讼制度 节 普通代表人诉讼制度 第二节 特别代表诉讼制度 第十五章 证券中介机构的勤勉尽责标准与法律责任 节 保荐人的勤勉尽责标准与法律责任 第二节 财务顾问的勤勉尽责标准与法律责任 第三节 律师事务所的勤勉尽责标准与法律责任 第四节 会计师事务所的勤勉尽责标准与法律责任 第五节 评估机构的勤勉尽责标准与法律责任 第六节 评级机构的勤勉尽责标准与法律责任 第七节 证券投资咨询机构的法律责任 第十六章 证券市场基础设施 节 证券交易所与民事诉讼 第二节 证券交易所与行政诉讼 第三节 登记结算公司的法律责任 第十七章 证券监管制度 节 稽查执法制度 第二节 处理投诉制度 第三节 行政执法当事人承诺(行政和解）制度 第四节 行政监管措施 第五节 日常监管措施