企业刑事合规实战入门

第 一章

企业合规、企业刑事合规、涉案企业合规

一、基本概念与相互关系 3

二、涉案企业合规制度发展现状与趋势 5

三、涉案企业合规的社会效果 11



第二章

涉案企业合规适用条件与申请流程

一、适用条件 19

二、申请流程 22

三、相关文书参考样式 25



第三章

刑事强制措施的变更与复工复产

一、对涉案人员的强制措施变更为非羁押类强制措施 41

二、对涉案企业的财产解除查封、扣押、冻结 46

三、涉案企业复工复产 50

四、相关文书参考样式 54

第四章涉案企业与第三方组织、司法机关的良性互动

一、第三方组织及其工作职责 61

二、检察机关指导合规工作及其工作方式 72

三、律师代表企业与第三方组织、检察机关展开良性互动 74

四、相关文书参考样式 80



第五章律师对涉案企业的尽职调查

一、主要内容 89

二、调查流程、方法与注意事项 90

三、合规尽职调查报告撰写要点 96

四、相关文书参考样式 102



第六章高质量的合规计划书

一、涉案企业合规可行性分析 137

二、涉案企业合规风险点分析 141

三、合规整改方案 145

四、企业合规给公司带来的影响 154

五、相关文书参考样式 157



第七章合规计划书有效执行

一、内部控制机制 161

二、专项内部控制机制 165

三、相关文书参考样式 190



第八章

第三方组织对涉案企业合规整改的验收

一、验收事项及验收前的准备工作 203

二、涉案企业在现场验收中的注意事项 206

三、相关文书参考样式 207



第九章

合规不起诉

一、检察机关组织听证程序 273

二、检察机关对涉案企业作出结论的类型 277

三、涉案企业争取不起诉决定的相关工作 286

四、相关文书参考样式 287



附录 涉案企业合规相关司法文件汇总 290