企业刑事合规体系建设指导与示例

目录**章 企业刑事合规风险调查 / 001一、企业刑事合规风险的概念和特征 / 001二、企业刑事合规风险的分类和评估 / 002三、企业刑事合规风险调查的目的和意义 / 003四、企业刑事合规风险调查方法 / 003示例一 ×××公司刑事合规风险调查表 / 005第二章 企业刑事合规体系建设方案 / 008一、企业刑事合规体系建设的法律依据 / 008二、企业刑事合规管理体系化建设 / 009三、企业刑事合规组织建设与职能 / 011四、企业刑事合规的管理层责任 / 013五、企业刑事合规资源配置 / 014六、企业刑事合规管理制度建设 / 015示例二 企业刑事合规管理体系建设方案 / 015第三章 企业刑事合规管理基本制度 / 025一、企业合规管理总体目标 / 026二、企业合规管理各个机构的分工与职责 / 027三、企业合规管理的运行机制 / 028四、企业合规管理的考核评价机制 / 029五、企业合规管理的监督问责机制 / 030示例三 企业刑事合规基本制度 / 031第四章 企业刑事合规体系配套规定 / 038一、企业刑事合规风险的识别 / 038示例四 企业刑事合规风险识别机制方案 / 043二、企业刑事合规检查、抽查及有效性评价 / 047示例五 企业刑事合规检查、抽查及有效性评价操作规程 / 052示例六 企业刑事合规内部检查操作指引 / 058三、企业年度刑事合规工作考核、验收管理制度 / 062示例七 企业年度刑事合规工作考核细则 / 068四、企业刑事合规培训制度及培训课程设计 / 070示例八 企业刑事合规培训制度及培训课程设计制度 / 075五、企业刑事合规举报制度 / 078示例九 企业刑事合规举报制度 / 086六、企业刑事合规专项整治与自查 / 090示例十 企业刑事合规专项整治与自查方案 / 092第五章 企业刑事专项合规管理制度 / 097一、重点岗位用工合规风险及其防范 / 097典型案例一 爱尔康公司违法解除劳动合同案 / 100示例十一 企业重点岗位用工合规管理办法 / 102二、商业伙伴刑事合规管理 / 106典型案例二 奥迪小满广告侵权事件 / 113典型案例三 插旗菜业事件 / 114示例十二 商业伙伴合规管理办法 / 115三、捐赠与赞助刑事合规管理 / 118典型案例四 佳仕达公司贿赂案 / 122示例十三