农业科技价值链系统创新论

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    本书研究提出的农业科技价值链系统创新管理理论，源于对我
国农业技术创新的历史、现状和未来的深度思考。中国农业技术创
新在短短的半个多世纪里从极其落后的技术水平跃升为接近世界农
业技术先进水平，并且取得杂交水稻、转基因抗虫棉、禽流感疫苗等
世界领先水平的重大技术突破，不仅解决了世界**人口大国13亿
人的粮食安全问题，还有望在2020年农业技术创新整体实力进入世
界前列，为我国农业现代化奠定了坚实的基础。如果按照西方经济
学和技术创新学的经典理论，在市场经济和企业主体如此落后的情
况下，中国农业技术创新不可能铸就今日的辉煌和明天的强盛。
    然而，现阶段中国农业技术创新面临着四大突出的矛盾，即丰富
的技术创新与缓慢的农业增长速度，先进的科技成果与落后的技术
转化效率，强大的技术创新源与弱小的企业竞争力，开放的农业市场
与没有硝烟的基因战争，这些都是制约我国农业技术创新发展的瓶
颈。一方面，我国拥有全世界*庞大的农业科研系统，拥有较完备的
农业科学研究机构和众多的高等农业院校，已形成了从科研、生产到
推广的比较完备的国家农业科技项目支持体系，取得了数以万计的
高水平的科研成果，培育出包括杂交水稻、杂交玉米在内的一大批突
破性农作物新品种。但是，近年来这些强大的科技创新源并没有高
效率地转化为现实生产力，农业增长的速度仍然缓慢。另一方面，在
市场经济中成长起来的中国农业企业，包括农业产业化龙头企业、农
 业上市公司、农业科技企业等，总的看来，经营规模小，经济实力差，
在技术创新方面受到技术、制度、资金、市场风险等多方面的制约，多
数农业企业尚未度过生存期，面临着一系列的生存风险，将农业企业
培育成农业技术创新的主体还有漫长的路要走。加之，农业技术创
新公益性强、风险大、相对回报率低，单靠农业企业，我国农业技术创
新能力很难提高。更何况，我国农业企业的竞争对手是科技经济实
力强大、管理科学、人才密集、国际市场竞争经验丰富的农业高科技
跨国公司。面对农业新技术革命和农业创新全球化的冲击，如何充
分发挥科研院所和大学的技术创新源头作用，如何充分发挥农业企
业在市场创新中的主体作用，如何促进产、学、研进一步紧密结合，如
何更好更快地将技术创新与产业创新相融合，尽快将企业培育成为
农业技术创新的主体，是我国农业科技产业发展面临的严峻挑战。
    从我国农业科技资源布局的实际出发，借鉴发达国家农业科技
产业发展的成功经验，遵循农业技术创新的客观规律，发挥多元化创
新主体的协同创新作用，实施农业科技价值链系统创新战略，构建以
科研院校为技术创新源、以企业为主体、产学研府民相结合的农业科
技产业创新体系，走中国特色自主创新之路，这是中国农业现代化的
必然选择，也是本研究的目的。
    本书**～六章着力从理论上构建了农业科技价值链系统创新
管理理论体系。**章首先分析了我国农业技术创新面临的四大突
出矛盾和提升农业企业技术创新能力的路径选择，提出了“农业科技
价值链系统创新管理是提升农业企业技术创新能力的关键路径”的
   
核心命题。
    第二章在论述技术创新主体多元论的基础止阐明了科技价值链
的概念、内涵与结构。农业科技价值链系统创新管理的*大特点，就
是把从技术创新源到技术市场化开发的全过程视为多元化创新主体
以企业为核心、以利益为纽带链接而成的创新链条集合体，通过农业
科技价值链上中下游所有组织成员的紧密合作，降低交易成本，提高
专业化水平，加强协同创新，促进科技成果沿着农业科技价值链创新
网络系统迅速而高效地转化为企业的核心竞争力。科技价值链系统
 创新管理的内部驱动因素主要源于提升企业核心能力、实现资源互
补共享、加强协同创新效应和降低创新风险成本等需要。其外部驱
动因素则主要源于新技术革命的推动、市场全球化的拉动以及它们
之间的交互作用。
    第三章进一步论述了技术创新的阶段发育理论。该理论认为：
技术是生命有机体，从技术创新源到技术市场化的全过程，有序地经
过技术孕育期、婴儿期和成长期，*后进入成熟期和衰老期。技术生
命有机体有其阶段发育规律，遵循人工遗传进化规则。
    第四章在技术创新阶段发育理论的基础上，提出了技术创新的
三环模式。在技术创新过程中，技术生命有机体在其发育成长的三
个阶段形成了由相关功能节点链接而成的三个关键创新环，即研发
创新环、孵化创新环和市场创新环。三环模式中三个关键创新环的
上半圆链接起来，构成了从创新来源到市场开发的技术创新价值链。
三环模式中的三个关键创新环的下半圆反向链接起来，构成了从市
场开发反馈到原创构想的技术创新信息链。三环模式中关键创新环
不断进行着非线性多重循环创新。多重循环创新由创新微循环、创
新小循环和创新大循环构成。科技价值链的三环模式有单链式、双
链式、多链武3种运行方式及多种变化类型。从科技价值链生态系
统的视角看，任何企业科技价值链在其生态系统中总是存在着生态
位竞争、生态位分异及生态位重叠等现象。影响企业科技价值链发
育成长的内外因素综合作用决定了企业科技价值链的生态位。
    第五章探讨了科技价值链的链接机制。在科技价值链技术创新
的三环模式中，各功能节点之间的链接按照一定的规则有序进行，链
接组合和方式不同，链接效果也不同。在科技价值链三环模式中，功
能节点之间的链接类型是多种多样的，可分为顺序链接单元、平行链
接单元、信息链接单元、错误链接单元及活性链接结点等不同类型。
在不同链接单元中，按其链接强度，又可分为一体型、协同型和松散
型3种链接类型。将三环模式中可能产生的64种链接单元汇总构
建了科技价值链系统链接矩阵。科技价值链系统链接矩阵中存在着
“两线四区”的布局，即顺序链接增值线、平行链接增值线、错误链接
 三角区、危险链接三角区、信息反馈三角区和信息流动三角区。为科
技价值链系统创新管理提供了有效的分析工具。科技价值链功能节
点之间的链接表现出定向有序性、无限多样性、互利共生性和价值递
增性等特性。
    第六章分析了企业科技价值链的主要链接模式。以国内外企业
实证案例为基础，归纳出企业科技价值链的主要链接模式有4种，即
单环式链接模式、双环式链接模式、三环式链接模式和网环式链接模
式，这4种模式各有3种子模式。这12种链接子模式，在链接结构、
关键创新环构成、创新功能、创新成果及网络组织类型等多方面均有
区别。有多种决策要素影响企业科技价值链技术创新链接子模式的
选择。企业科技价值链的演变趋势是沿着从单环式链接一双环式链
接一三环式链接一网环式链接的路径进化。
    第七～十一章分别以知识产权管理、发达国家跨国种业公司、中
国种业公司、中国农业科技企业和中国农业产业化龙头企业为基础，
围绕农业科技价值链系统创新管理进行了实证研究。在对农业企业
实证研究的基础上，指出了关键点链接管理在农业科技价值链创新
管理的核心作用，并归纳出农业科技价值链的四大关键点链接管理：
即保护知识产权、确定企业科技价值链生态位、强化企业内部科技价
值链网络和外部科技价值链关键点链接。实证研究表明，发达国家
种子跨国公司具有完整、强大的企业科技价值链创新网络系统，已成
为全球经营型农业技术创新的主导力量。中国种子企业尚未形成较
完整的企业科技价值链，自主技术创新能力弱。中国农业科研院所
科技企业往往具有较强的研发和孵化创新能力，但在市场创新方面
严重不足。中国农业产业化龙头企业市场创新能力较强，但其研发
和孵化创新能力有待提高，技术创新供需错位、多元化创新主体协同
度差等问题突出，根源在于体制性障碍。因而，实施科技价值链系统
创新管理战略是推进农业科技产业创新，提升中国农业企业技术创
新能力的关键路径。
    本书针对我国农业技术创新面临的突出矛盾，以农业企业为实
证研究对象，围绕农业科技价值链系统创新管理开展研究，在技术创
 新管理学方面做出了积极的探索。主要创新点有：
    (1)研究提出了科技价值链的原创性概念：在阐释技术创新主体
多元论的基础上，提出了科技价值链(STVC)这一原创性概念。以农
业技术创新为切入点，论证了技术创新主体多元化的客观性和必然
性，剖析了由多元化创新主体链接而成的科技价值链创新链条集合
体的结构、分类、功能节点和数学模型等，并指出了促使科技价值链
生成和发展的内外部驱动因素：阐明了科技价值链系统创新管理的
重要意义。   
    (2)构建了科技价值链系统创新管理理论：提出了技术创新的阶
段发育理论和三环模式，将技术创新源到技术市场化的全过程描述
为有序链接、循环互动的三个关键创新环链接而成的科技价值链创
新链条集合系统。三环模式吸纳了前人技术创新动力模式和决策模
式的合理内核，形成了独具特色的技术创新发育成长模式。将三环
模式中可能产生的64种链接单元汇总构建了科技价值链系统链接
矩阵。论述了科技价值链系统链接矩阵中的“两线四区”结构，为科
技价值链系统创新管理提供了有效的分析工具。
    (3)归纳出企业科技价值链系统创新管理主要链接模式：以国内
外农业企业为主要实证研究对象，凝炼出企业科技价值链系统创新
管理的4种主要链接模式及12种链接子模式。指出了各主要链接
模式的特点，揭示了企业科技价值链路径进化演变的趋势。
    (4)提炼出农业科技价值链系统管理的关键点链接理论：在对
600多家农业企业实证研究的基础上，指出了关键点链接管理在科
技价值链系统创新管理的核心作用，并归纳出农业科技价值链系统
创新管理的四大链接关键点。
    农业科技价值链系统创新管理理论与方法体系是丰富而博大
的，受能力和时间的局限，本书仅在这方面做了一些抛砖引玉的初步
探索，尚有许多问题有待深入研究。
    本研究得到了科技部国家科技支撑计划课题、农业部农业科教
软科学课题、四川省农作物育种攻关课题和四川省科技厅重点软科
学课题的资助，特表由衷的谢意。在本书的撰写中参阅了大量的中
 外文献，对一些重要的相关理论及实证数据进行了必要的引述，并尽
可能在各章和书后主要参考文献中列出，但难免有所遗漏，在此向所
有的参考文献的作者表示衷心的感谢。李颖、汤永禄参加了本书的
调查研究、资料搜集、研讨和第八～十一章的撰稿工作。四川省农业
科学院何兵、彭朝云、王玲、宋梅、张鸿、赵康由、彭云良、向跃武、刘晓
刚、都栩等从不同角度和不同方面对本研究给予了很多帮助。农业
部科教司石燕泉先生、刘艳女士、张景林先生，农业部科技发展中心
刘平先生、龙厚蓉女士、陈汝明先生、张昭先生，农业部乡镇企业中心
贾廷灿先生、中国农科院的郝利博士、吉林省农业科学院徐世艳女士
等为本书提供了大量的统计调查资料，并参加了本书第十～十一章
的撰稿工作。本研究得到了中国工程院院士、中国科学院刘源张教
授、中国农科院何中虎研究员、四川省科技厅韩忠成副厅长、电子科
技大学井润田教授、西南交通大学王成璋教授、西南财经大学黎实教
授、重庆大学龙勇教授、中国科学院余懋群研究员、四川大学胡知能
博士等多位专家学者的指教。对上述各位对本书作出的贡献深表
谢意。
    编著者
    2007年11月

第六章 企业科技
    价值链链接模式
    从理论上讲，企业科技价值链的链接方式是多种多样的，可以从创
新来源S与市场开发M之间的任何一个功能节点链接，也可以从活性
结点实验原型E和技术商品C链接，企业可以只做1个关键环，也可
以同时在2个或3个关键环开展业务，有实力的企业可以独立完成企
业科技价值链三环模式的构建与运行，也可以与大学、科研机构或其他
企业共同合作构成基于同一企业科技价值链的利益共同体。根据对国
内外企业的案例研究，企业科技价值链的主要链接模式有单环式、双环
式、三环式和网环式4种链接模式和若干链接子模式。
 
    一、单环式链接模式
    所谓单环式链接(Single Cycle Linkage，简称SCL)是指企业仅
在科技价值链三环模式中的一个关键创新环范围内循环往复开展技
术创新业务，与其他企业或大学、科研机构链接成基于企业科技价值
链中小企业联盟网络，该企业作为整个中小企业科技价值链联盟网
络链条上的组织成员。单环式链接模式有研发单环型、孵化单环型
和市场单环型等3种子模式。 
  (一)研发单环型
  即企业只在科技价值链三环模式中的研发创新环内循环往复开
展技术创新业务的链接子模式。这类企业链接的输入端功能节点为
创新来源S，输出端功能节点为实验原型E，属于研发创新型企业，简
 称SE型企业。SE型企业通过研发自主创新形成系列知识产权，如
专利、专有技术、品种权、创新产品原型、技术设计方案、计算机软件
等。sE型企业要求具有很强的撼术研发能力，必须具有高密集的专
业技术人才，专门从事技术研发工作。这类企业中有相当一部分是
典型的高技术中小企业，在美国硅谷、北京中关村有大批这样的企
业。我国许多农业科研院校所及科技企业采用了以技术转移为主要
方式的研发单环型(SE)链接模式。
    研发单环型企业专注于自主创新技术的研发，往往与一批中下
游企业结成战略性中小企业技术创新联盟。这种企业间网络组织的
链接形式主要靠契约和信用。创新成果到达实验原型E节点之后即
将其创新产品原型及技术转移给中下游有孵化和市场创新能力的企
业，这类企业的技术创新综合能力较强，创新技术具有专业特色，往
往有很强的竞争力。
  (二)孵化单环型
  企业只在科技价值链三环模式中的孵化创新环内循环往复开展
孵化创新业务的链接子模式。这类企业链接的输入端功能节点为实
验原型E，输出端功能节点为技术商品C，属于孵化创新型企业，简称
EC型企业。EC型企业要求具有很强的技术孵化能力，要求创新人
员不仅研发能力强，还必须熟悉丁业化生产技术，具有较强的集成创
新能力，往往是大学、科研院所的科技人员带着科技创新成果实验原
型进入企业，或进入园区自主创业，成立高技术公司，专注于新技术
孵化，直到创新产品通过了市场测试，技术和产品都基本成熟，再将
该创新技术知识产权转让至下游企业。这类企业同样属于科技人才
密集型、技术密集型的高技术企业，在高技术产业中分布较多。限于
生产营销条件和研发条件，EC型企业在市场创新方面需要与下游生
产营销型企业合作，同时在技术创新方面也需要与大学、科研机构合
作，因而，需要与上游和下游组织结成战略性中小企业技术创新联
盟。这种联盟为企业间网络组织，企业间的链接方式是依靠联盟章
程、契约和信用。这类企业要求具有较强的技术创新综合集成能力，
 其特色技术往往有较强的竞争力。大学、科研院所和高新技术开发
区中大量的企业孵化器为EC型企业提供了发展平台。
  (三)市场单环型
  企业只在科技价值链三环模式中的市场创新环范围内循环往复
开展市场创新业务的链接子模式。这类企业链接的输入端功能节点
为技术商品C，输出端功能节点为市场开发M，属于市场创新型企
业，简称CM型企业。CM企业将上游企业已完成的创新产品规模
化生产投放市场，主要业务是标准产品的规模化生产经营和市场开
发。这类企业比例相当高，我国多数企业属于这一类型。这类企业
要求工业化生产制造能力强，在市场营销方面具有较强的创新开拓
能力，但往往技术创新能力较差，研发能力弱，主要靠技术引进开发，
通过购买新技术和设备，开展大规模生产经营，主要依靠其资金优势
和低成本战略。这类企业在市场供应紧缺和工业较落后的发展中国
家往往发展较快，但在市场产品过剩、工业发达的国家生存比较困
难。近30年来，发达国家许多企业纷纷将其制造业基地迁往发展中
国家，自身却向创新型企业发展。
    我国相当部分企业重视技术引进，不重视自主创新。但是，真正
先进的核心技术是买不来的。发达国家多以垂直型技术转移方式，
把技术生命周期处于成熟后期甚至衰老期的技术和设备转移给发展
中国家。
   
    二 双环式链接模式
   
    双环式链接(Double Cycle Linkages，简称DCL)是指企业在科
技价值链的三环模式中的两种关键创新环内开展创新业务，另一环
的业务外包或与其他组织成员链接，共同链接成企业科技价值链协
作创新联盟型网络组织，该企业作为整个企业科技价值链网络链条
中的组织成员。双环式链接模式有研发孵化型、研发市场型和孵化
市场型3种子模式。